2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（4)_第2页

　　26.基金管理人可以自己办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托(　)代为办理基金份额登记业务。

　　A.中国结算上海分公司

　　B.中国结算深圳分公司

　　C.中央登记公司

　　D.基金份额登记机构

　　27.基金管理人的合规审核包含的程序不包括(　)。

　　A.制定合规审核机制

　　B.合规审核调查

　　C.合规审核后续完善

　　D.合规审核评价

　　28.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是(　)。

　　A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

　　B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

　　D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　29.美国的专业资产管理公司的特征包括(　)。

　　Ⅰ.主业是资产管理

　　Ⅱ.副业是资产管理

　　Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门

　　Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　30.在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(　)%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.0.75

　　D.1

　　31.下列关于投资基金的表述，错误的是(　)。

　　A.对冲基金一般采用公募方式，广泛投资于金融衍生产品

　　B.另类投资基金一般采用私募方式，种类非常广泛，外延也很不确定

　　C.风险投资基金一般采用私募方式

　　D.对冲基金一般采用私募方式

　　32.ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的(　)‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　33.(　)又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

　　A.货币市场

　　B.股票市场

　　C.债券市场

　　D.资本市场

　　34.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由(　)来保管基金资产。

　　A.管理基金人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　35.股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在(　)。

　　A.20%～40%

　　B.40%～60%

　　C.50%～70%

　　D.60%～80%

　　36.互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括(　)。

　　A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

　　B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

　　C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

　　D.拟定、组织、实施及评估季、月、年度客户销售计划

　　37.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(　)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　38.QDII基金不得有下列(　)行为。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ.购买实物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　B.基金资产净值、基金份额净值

　　C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　D.证券投资业绩预测

　　40.以下不属于货币市场基金投资对象的是(　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　C.期限在397天以内(含397天)的中央银行票据

　　D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　41.证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等人员应取得(　)资格。

　　A.基金从业

　　B.证券从业

　　C.银行从业

　　D.期货从业

　　42.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为(　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　43.依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是(　)。

　　A.募集资金

　　B.资产保管

　　C.资产清算、核算

　　D.投资运作监督

　　44.下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.契约型基金具有法人资格

　　Ⅱ.公司型基金不具有法人资格

　　Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金

　　Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　45.当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人应采取以下(　)信息披露措施。

　　A.编制并发布临时报告

　　B.请监管机构核准

　　C.在半年度报告中披露偏离信息

　　D.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下

　　46.下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是(　)。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　47.按照交易工具的期限，可将金融市场分为(　)。

　　A.货币市场和资本市场

　　B.股票市场和金融市场

　　C.证券市场和外汇市场

　　D.现货市场和期货市场

　　48.基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括(　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.公正性原则

　　D.及时性原则

　　49.(　)是合规管理的关键性原则。

　　A.惩罚性原则

　　B.隔离性原则

　　C.独立性原则

　　D.分离性原则

　　50.基金销售机构应确保客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(　)年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(　)年。

　　A.20，20

　　B.15，15

　　C.15，20

　　D.20，15