2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（3)_第3页

　　51.契约型基金与公司型基金的区别不包括(　)。

　　A.法律主体资格不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.基金营运依据不同

　　D.投资人不同

　　52.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　)，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

　　A.达到准予注册规模的80%以上

　　B.达到准予注册规模的100%以上

　　C.超过准予注册的最低募集份额总额

　　D.超过准予注册的最高募集份额总额

　　53.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前(　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　54.下列属于部门规章和规范性文件的是(　)。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　55.基金产品的募集者是(　)。

　　A.中国证监会

　　B.基金份额持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　56.我国ETF的最小申购和赎回单位一般为(　)。

　　A.50万份或100万份

　　B.30万份或50万份

　　C.30万份或80万份

　　D.50万份或80万份

　　57.以下关于开放式基金的描述中，正确的是(　)。

　　A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

　　B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

　　C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

　　D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

　　58.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　59.基金管理人监事会(　)至少召开一次会议，监事会决议至少须经(　)以上监事投票通过。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　60.下列关于基金分类意义的表述中，错误的是(　)。

　　A.有助于投资者做出正确的投资选择

　　B.使得基金业绩的比较公平合理

　　C.提高基金收益率

　　D.有助于实施更有效的分类监管

　　61.在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是(　)。

　　A.经理层的风险偏好

　　B.全体员工对公司的忠诚度

　　C.道德价值观和胜任能力

　　D.风险管理战略

　　62.下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　)。

　　A.公司型基金不设董事会

　　B.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

　　C.公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小

　　D.公司型基金依据基金合同营运基金

　　63.下列选项中，不属于社会力量的是(　)。

　　A.社会媒体

　　B.基金投资者

　　C.审计机构

　　D.基金投资顾问机构

　　64.(　)即货币资金的融通。

　　A.融资

　　B.金融

　　C.理财

　　D.筹资

　　65.投资于房地产的基金类别属于(　)。

　　A.证券投资基金

　　B.私募股权基金

　　C.风险投资基金

　　D.另类投资基金

　　66.下列不属于基金销售机构职责规范的是(　)。

　　A.严格账户管理

　　B.基金托管人应制定业务规则并监督实施

　　C.签订销售协议，明确权利和义务

　　D.禁止提前发行

　　67.2013年6月，与天弘增利宝货币基金对接的(　)产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

　　A.淘宝网店

　　B.天天基金网

　　C.支付宝

　　D.余额宝

　　68.已发行股票的转让流通市场叫做股票的(　)。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.初级市场

　　D.三板市场

　　69.以下货币市场基金不得投资的金融工具是(　)。

　　A.现金

　　B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　C.剩余期限超过397天的债券

　　D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　70.基金合同的主要内容包括(　)。

　　A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额

　　B.招募说明书摘要

　　C.基金托管协议的内容摘要

　　D.风险警示内容

　　71.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过(　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　72.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用(　)予以赔偿。

　　A.备用金

　　B.账户存款

　　C.风险准备金

　　D.法定准备金

　　73.按照(　)，基金可分为契约型基金与公司型基金。

　　A.法律形式不同

　　B.运作方式不同

　　C.约束机制不同

　　D.期限不同

　　74.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(　)备案。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.中国银监会

　　75.下列不属于投资者教育内容的是(　)。

　　A.投资决策教育

　　B.资产配置教育

　　C.权益保护教育

　　D.投资理念教育