2019年证券从业资格考试证券投资顾问密训试题（1）_第2页

　　9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和自律规则，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定( )。[2016 年 9 月真题]

　　A.作出行政处罚

　　B.采取监管措施

　　C.移送司法机关

　　D.责令改正

　　【答案】A

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　10.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。[2016 年 9 月真题]

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证监会派出机构

　　D.银监会

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

　　11.证券公司、证券投资咨询机构应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。[2016 年 7 月真题]

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

　　12.2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了( )业务。[2016 年 6 月真题]

　　A.投资顾问

　　B.证券经纪

　　C.证券投资咨询

　　D.财务顾问

　　【答案】C

　　【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。

　　13.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，( )泄露该客户的投资决策计划信息。[2016 年 6 月真题]

　　A.可以向公司的其他投资顾问

　　B.可以向公司的其他客户

　　C.不得向他人

　　D.在客户不知情的情况下可以向他人

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十条，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

　　14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2016 年 4 月真题]

　　A.公平

　　B.诚实信用

　　C.公正

　　D.谨慎

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　15.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

　　A.自动回避制度

　　B.隔离墙制度

　　C.事前回避制度

　　D.分类经营制度

　　【答案】B

　　【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

　　16.下列不属于证券市场信息发布媒介的是( )。

　　A.电视

　　B.广播

　　C.报纸

　　D.内部刊物

　　【答案】D

　　【解析】媒体是信息发布的主要渠道。只要符合国家的有关规定，各信息发布主体都可以通过各种书籍、报纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公共媒体，无法成为证券市场信息发布的媒介。

　　17.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是( )。

　　A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

　　B.可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

　　C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

　　D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

　　【答案】C

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。