证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试证券投资顾问练习题(五)

来源:考试网  [2019年10月21日]  【

  1.根据债券终值求现值的过程被称为( )。

  A.回归

  B.映射

  C.贴现

  D.转换

  「第1题答案」

  参考答案:C。

  2.常用( )收益率来估算投资组合的未来收益率。

  A.时间加权

  B.算术平均

  C.金额加权

  D.几何平均

  「第2题答案」

  参考答案:B。

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  3.一般地,行业生命周期可分为( )。

  A.幼稚期、成长期、成熟期、衰退期

  B.主要趋势期、次要趋势期、短暂趋势期、微小趋势期

  C.上升期、下跌期、盘整期、跳动期

  D.盘整期、活跃期、拉升期、出货期

  「第3题答案」

  参考答案:A。

  4.关于客户风险特征矩阵,下列说法正确的是( )。

  A.风险矩阵根据将两方面因素的评级,共产生16种可能的投资建议

  B.其中风险能力因素被划分为低能力、中低能力、中高能力、高能力4个类别

  C.其投资工具主要是货币、债券、股票

  D.综合了两方面的因素,即风险能力和损失容忍度

  「第4题答案」

  参考答案:C。

  5.某客户准备对原油进行对冲交易,现货价格为40美元/桶,1个月后的期货价格为45美元/桶,一个月后价格变为48美元/桶,则零时刻的基差为( )。

  A.-3

  B.-8

  C.-5

  D.3

  「第5题答案」

  参考答案:C。

  6.人们的认知过程包括( )。

  Ⅰ.信息获取

  Ⅱ.信息加工

  Ⅲ.信息输出

  Ⅳ.信息反馈

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  「第6题答案」

  参考答案:D。

  7.下列各项中,不属于货币时间价值基本参数的有( )。

  Ⅰ.货币供给量

  Ⅱ.β系数

  Ⅲ.利率

  Ⅳ.终值

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  「第7题答案」

  参考答案:A。

  8.中期移动平均线包括( )。

  Ⅰ.10日线

  Ⅱ.30日线

  Ⅲ.60日线

  Ⅳ.250日线

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  「第8题答案」

  参考答案:C。

  9.根据技术分析理论,轨道线的意义主要有( )。

  Ⅰ.对轨道线的突破并不是趋势反转的开始

  Ⅱ.对轨道线的突破是趋势反转的开始

  Ⅲ.如果在一次波动中,股价在远离轨道线的地方就开始掉头,这可能是趋势改变的信号

  Ⅳ.在趋势没有发生改变时,未触及轨道线,轨道线具有支撑作用

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  「第9题答案」

  参考答案:B。

  10.按付息方式分类,债券可分为( )。

  Ⅰ.贴现债券

  Ⅱ.付息债权

  Ⅲ.到期还本债券

  Ⅳ.息票积累债券

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  「第10题答案」

  参考答案:B。

  11. 在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请执业资格。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

  【答案】 C

  【解析】 申请人通过所在机构向协会申请执业资格。

  12. 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中,正确的是( )。

  A.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

  B.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于正相关

  C.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于不相关

  D.一个只有两种资产的投资组合,当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

  【答案】 A

  【解析】 当pXY=1时,投资组合X和Y完全正相关;当pXY=-1时,投资组合X和Y完全负相关;当pXY=0时,投资组合X和Y不相关。

  13. 王先生希望5年后有50万元购房款,若理财师推荐的理财产品收益率是6%,则他现在需要投入资金约为( )元。

  A.367 800

  B.373 629

  C.410 000

  D.435 630

  【答案】 B

  【解析】 复利现值的计算公式:PV=FV×(1+r)-t。式中,PV表示现值,FV表示终值,r表示利率,t表示时间。计算可得:PV=500 000×(1+6%)-5=373 629(元)。

  14. 投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需( )。

  A.对客户说明

  B.对客户说明并征得客户同意

  C.不能修改

  D.自行修改

  【答案】 B

  【解析】 如果在制定投资方案的过程中,计划对已确定的投资目标进行改动,必须对客户说明,并征得客户同意。

  15. 关于β系数的含义,下列说法中正确的有( )。

  Ⅰ.β系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱

  Ⅱ.β系数为曲线斜率,证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关

  Ⅲ.β系数为直线斜率,证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关

  Ⅳ.β系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关,β系数为直线斜率,反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数值绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。

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责编:jianghongying

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