证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷(十)_第2页

来源:考试网  [2019年11月30日]  【

  11.我国证券业在5年过渡期对外开放期间,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过(  ),加入后3年内,外资比例不超过(  )。

  A.33%49%

  B.30%50%

  C.35%45%

  D.33%50%

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  12.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到(  )和有关主管部门的批准。

  A.中国证券业协会

  B.国家发改委

  C.国务院

  D.中国证监会

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  13.通过发行(  )所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。

  A.优先股票

  B.普通股票

  C.记名股票

  D.无记名股票

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  14.中国外汇交易中心总部设在(  )。

  A.北京

  B.上海

  C.大连

  D.深圳

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  15.证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可以处(  )的罚款。

  A.20万元以上40万元以下

  B.30万元以上50万元以下

  C.20万元以上60万元以下

  D.30万元以上60万元以下

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  16.沪深300指数的基点为(  )。

  A.1000

  B.1500

  C.2000

  D.2500

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  17.中证指数有限公司成立于(  )年。

  A.2000

  B.2003

  C.2004

  D.2005

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  18.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(  )正式运营。

  A.1990年12月和1991年7月

  B.1991年7月和1991年12月

  C.1991年7月和1992年10月

  D.1992年10月和1991年7月

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  19.下列不属于年度报告应当报送的内容有(  )。

  A.公司概况

  B.涉及公司的重大诉讼事项

  C.公司的实际控制人

  D.公司财务会计报告和经营情况

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  20.因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向(  )申请进行行政重组。

  A.中央银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

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