证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考前预测试题(七)

来源:考试网  [2019年11月16日]  【

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  1、存托凭证(DR)指在一国证券市场流通的代表(  )公司有价证券的可转让凭证。

  A.美国

  B.外国

  C.本国

  D.欧洲

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  2、场外市场价格决定的主要方式是(  )。

  A.公开竞价

  B.连续竞价

  C.集合竞价

  D.协商议价

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  3、证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.证券交易所

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  4.证券市场中介机构是指()。

  A.从事证券的发行与交易的机构

  B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

  C.专指各类证券公司

  D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

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  5、下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。

  A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

  B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

  C.基金管理人是基金的组织者和管理者

  D.基金持有人是基金运营的核心

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  6、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。

  A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

  B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

  C.同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资本不低于人民币2亿元

  D.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

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  7、中期国债是指偿还期限在(  )的国债。

  A.1年以上8年以下

  B.2年以上8年以下

  C.1年以上10年以下

  D.2年以上10年以下

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  8、关于公开发行企业债券的条件,下列说法错误的是(  )。

  A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

  B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

  C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

  D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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  9、下列属于短期金融资产市场的是()

  A.资本市场

  B.货币市场

  C.股票市场

  D.债券市场

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  10、基金管理费费率的大小通常()

  A.与基金规模成反比,与风险成正比

  B.与基金规模成反比,与风险成反比

  C.与基金规模成正比,与风险成正比

  D.与基金规模成正比,与风险成反比

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责编:jianghongying

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