21.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。
Ⅰ.规范业务，制定业务指引。中国证券业协会根据监管部门的要求和行业规范发展的实际需要
Ⅱ.制定各类自律规则，涵盖会员机构管理、从业人员自律管理、业务工作规范等多个层面
Ⅲ.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。为促进行业规范发展，增强行业竞争力，
中国证券业协会成立了多个专业委员会，加强行业发展研究及与监管部门的沟通。此外，中国证券业协会组织的行业创新评审对推动行业发展起到了积极作用’
Ⅳ.制定行业公约，促进公平竞争。中国证券业协会先后就证券经纪业务、投资银行业务、资信评级机构等制定并发布了促进行业公平竞争的行业性自律公约
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
22.关于申报时间，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五
Ⅱ.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
Ⅲ.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间
Ⅳ.交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
23.以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是( )。
Ⅰ.发行主体是地方政府
Ⅱ.地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称
Ⅲ.美国地方政府债券由州、市、区、县和州政府所属机关和管理局发行
Ⅳ.日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
24.风险评估定性分析的方法有( )。
Ⅰ.事件树分析Ⅱ.问卷调查
Ⅲ.情境分析Ⅳ.政策分析
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
25.证券公司借入或发行次级债应符合的条件有( )。
Ⅰ.借人或募集资金有合理用途
Ⅱ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的 50%
Ⅲ.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
26.属于商品证券的有( )。
Ⅰ.提货单
Ⅱ.运货单
Ⅲ.仓库栈单
Ⅳ.支票
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
27.下列关于基金管理费的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
Ⅱ.基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
Ⅲ.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
Ⅳ.一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
28.证券评级业务的评级对象包括( )。
Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券
Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券
Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
29.关于股票风险性的叙述，正确的是( )。
Ⅰ.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
Ⅲ.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
Ⅳ.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
30.金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.互换
Ⅲ.基金
Ⅳ.远期
A.Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
31.下列关于金融期权的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
32.记名股票的特点包括( )。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东
Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.转让相对复杂或受限制
Ⅳ.便于挂失，相对安全
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
33.下列选项属于我国证券投资基金交易费的是( )。
Ⅰ.上市年费
Ⅱ.印花税
Ⅲ.过户费
Ⅳ.证管费
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
34.资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分。它是在公司的生产经营之外，由( )形成的股东权益收入。
Ⅰ.资本
Ⅱ.资产本身
Ⅲ.其他原因
Ⅳ.利润
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
35.融资买入申报内容应当包括( )。
Ⅰ.投资者信用证券账号
Ⅱ.融资融券交易专用代码
Ⅲ.标的证券代码
Ⅳ.买入数量;买入价格(市价申报除外)
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
36.证券公司在以下( )时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
Ⅰ.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
Ⅱ.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
Ⅲ.证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
Ⅳ.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
37.企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ.财务公司设立 1 年以上，经营状况良好
Ⅱ.申请前 1 年利润率不低于行业平均水平
Ⅲ.申请前 1 年，注册资本金不低于 3 亿元人民币，净资产不低于行业平均水平
Ⅳ.近 3 年无重大违法违规记录
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
38.影响国债销售价格的因素有( )。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
39.下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.1988 年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳证券交易所先后正式营业
Ⅳ.我国于 1998 年年底颁布了《人民共和国证券法》
A.Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
40.编制指数股价的步骤有( )。
Ⅰ.选择样本股
Ⅱ.选定某基期
Ⅲ.计算计算期平均股价或市值
Ⅳ.指数化
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ
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