2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前冲刺密押试卷（一）_第5页

　　21.关于金融的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.现代金融已经发展成对实体经济具有巨大支配力的系统

　　Ⅱ.是经济的组成部分，是经济发展的产物

　　Ⅲ.基本功能是满足经济发展过程中的投融资需求和服务性需求

　　Ⅳ.能脱离实体经济而追求自身的发展

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　22.关于保险市场说法正确的是( )。

　　Ⅰ.保险市场是以保险单为交易对象的场所

　　Ⅱ.保险交易所是现代保险市场的主要形式

　　Ⅲ.随着社会的进步和科学技术的发展，保险市场也在随之进步

　　Ⅳ.传统的保险市场大多是有形的市场

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　23.保护基金公司设立的意义有( )。

　　Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

　　Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　Ⅲ.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

　　Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　24.《人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券( )及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　Ⅰ.发行

　　Ⅱ.自营

　　Ⅲ.交易

　　Ⅳ.登记

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　25.上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　Ⅰ.债券持有人

　　Ⅱ.流通股股东

　　Ⅲ.优先股股东

　　Ⅳ.非流通股股东

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　26.1983 年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括( )。

　　Ⅰ.管理信贷征信业

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　27.最早出现的证券交易机构是由外商开办的( )。

　　Ⅰ.上海股份公所

　　Ⅱ.上海众业公所

　　Ⅲ.上海证券交易所

　　Ⅳ.上海华商证券交易所

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　28.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　29.证券服务机构主要包括( )。

　　Ⅰ.证券登记结算公司

　　Ⅱ.证券投资咨询机构

　　Ⅲ.律师事务所

　　Ⅳ.资信评级机构

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　30.下列关于红筹股的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.红筹股不属于外资股

　　Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

　　Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　31.修正的美式期权也叫作( )。

　　Ⅰ.百慕大期权

　　Ⅱ.大西洋期权

　　Ⅲ.欧式期权

　　Ⅳ.互换期权

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　32.下列选项中，属于证券研究报告内容的有( )。

　　Ⅰ.证券的价值分析报告

　　Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅲ.证券行业研究报告

　　Ⅳ.证券的投资策略报告

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ、

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　33.《人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利。

　　Ⅰ.依据规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅱ.分享基金财产收益

　　Ⅲ.依法转让或申请赎回其持有的基金份额

　　Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.基金性质的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.社会保险基金

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.企业年金

　　Ⅳ.社会公益基金

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　35.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有( )情形之一的除外。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工

　　Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

　　Ⅰ.股份制

　　Ⅱ.公司制

　　Ⅲ.合伙制

　　Ⅳ.会员制

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　37.从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为( )。

　　Ⅰ.信用衍生工具

　　Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.货币衍生工具

　　Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　38.金融期货主要包括( )。

　　Ⅰ.货币期货

　　Ⅱ.利率期货

　　Ⅲ.股票指数期货

　　Ⅳ.股票期货

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　39.收入型基金的主要投资对象有( )。

　　Ⅰ.具有良好增长潜力的股票Ⅱ.大盘蓝筹股

　　Ⅲ.公司债Ⅳ.政府债券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括( )。

　　Ⅰ.偿还性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.风险性

　　Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ