2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题（五）_第3页

　　【考点八】企业短期融资券和中期票据的注册规则与承销组织

　　1.根据规定，(　)负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.商务部

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国银行间市场交易商协会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查短期融资券的发行注册。根据规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　2.企业在有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券，企业应在注册后(　)个月内完成首期发行。

　　A.1　　　　　B.2

　　C.3　　　　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查短期融资券的发行注册。企业在有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券，企业应在注册后两个月内完成首期发行。

　　【考点九】中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制

　　1.中小非金融企业集合票据的特点包括(　)。

　　Ⅰ.分别负债、集合发行

　　Ⅱ.发行主体和发行规模适中

　　Ⅲ.发行期限灵活

　　Ⅳ.引入了信用机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查中小非金融企业集合票据的特点。中小非金融企业集合票据的特点包括：(1)分别负债、集合发行。(2)发行主体和发行规模适中。(3)发行期限灵活。(4)引入了信用机制。

　　2.关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　Ⅱ.任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币

　　Ⅲ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

　　Ⅳ.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中小非金融企业集合票据的发行规模要求。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

　　【考点十】证券公司债券的发行条件与条款设计

　　1.证券公司债券的期限最短为(　)。

　　A.6个月

　　B.9个月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司债券的期限。证券公司债券的期限最短为1年。

　　2.关于证券公司债券的上市与交易的制度安排，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司债券由证券登记结算公司负责登记、托管和结算

　　B.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

　　C.上市债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

　　D.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值10万元

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司债券的上市与交易的制度安排。定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。

　　3.证券公司债券申请上市应符合的条件包括(　)。

　　Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕

　　Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

　　Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件

　　Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于3000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司债券申请上市应符合的条件。证券公司债券申请上市应当符合下列条件：(1)债券发行申请已获批准并发行完毕;(2)实际发行债券的面值总额不少于5000万元;(3)申请上市时仍符合公开发行的条件;(4)中国证监会规定的其他条件。

　　【考点十一】国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定

　　国际开发机构申请在境内发行人民币债券的条件包括(　)。

　　Ⅰ.财务稳健、资信良好，人民币债券信用级别为AA级之上

　　Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于5000万元

　　Ⅲ.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金要在10亿美元以上

　　Ⅳ.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查国际开发机构人民币债券的发行条件。发债机构是国际开发机构。有三个基本条件：(1)财务稳健、资信良好，人民币债券信用级别为AA级之上。(2)已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金要在10亿美元以上。(3)所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金。

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