2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题（三）

　　【考点一】证券账户的种类及开立

　　1.在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　)。

　　A.A股账户　　B.B股账户

　　C.H股账户　　D.N股账户

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

　　2.(　)简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A.创业板交易账户

　　B.证券投资基金账户

　　C.人民币特种股票账户

　　D.人民币普通股票账户

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　3.如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立(　)。

　　A.上海A股账户

　　B.上海B股账户

　　C.深圳A股账户

　　D.深圳B股账户

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券账户的开立。如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户。

　　4.按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.证券投资基金账户

　　Ⅳ.创业板交易账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

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　　5.按交易场所划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.上海证券账户

　　Ⅳ.深圳证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　6.A股账户按持有人分为(　)。

　　Ⅰ.自然人证券账户

　　Ⅱ.一般机构证券账户

　　Ⅲ.证券公司自营证券账户

　　Ⅳ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　7.在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ.权证

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.上市基金

　　Ⅳ.人民币普通股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　8.开立证券账户应坚持的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性 Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.合法性 Ⅳ.真实性

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查开立证券账户的基本原则。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　9.证券公司和基金管理公司开立证券账户，由(　)负责办理。

　　Ⅰ.中国结算公司

　　Ⅱ.中国结算公司上海分公司

　　Ⅲ.中国结算公司深圳分公司

　　Ⅳ.中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查开立证券账户。证券公司和基金管理公司开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　【考点二】证券交易的原则和交易规则

　　1.证券交易必须遵循的原则不包括(　)。

　　A.公开　　B.公平

　　C.公正　　D.及时

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券交易原则。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　2.证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ.大宗交易制度

　　Ⅱ.集中竞价交易规则

　　Ⅲ.公平公正

　　Ⅳ.金融期货交易规则

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。