2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题（十一）_第5页

　　81、下列不属于证券结算风险的是()。

　　A、流动性风险

　　B、信用风险

　　C、操作风险

　　D、财务风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。

　　82、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

　　A、流动性强

　　B、交易安全

　　C、灵活性高

　　D、收益性高

　　正确答案：B

　　【专家解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　83、下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

　　A、人民币普通股票账户

　　B、人民币特种股票账户

　　C、证券投资基金账户

　　D、权证交易账户

　　正确答案：D

　　【专家解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　84、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、办理存管业务的银行

　　D、证券交易所

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　85、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。

　　A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　86、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

　　A、500万份

　　B、100万元人民币

　　C、300万元人民币

　　D、100万份

　　正确答案：C

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。

　　87、关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

　　A、具有满足业务需要的技术系统

　　B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　88、中央银行参与货币市场的主要目的是()。

　　A、实现货币政策目标

　　B、进行短期融资

　　C、实现合理投资组合

　　D、取得佣金收入

　　正确答案：A

　　【专家解析】中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。

　　89、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、新技术革命

　　B、金融自由化

　　C、利润驱动

　　D、避险

　　正确答案：D

　　【专家解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　90、证券交易所会员代表应由()担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

　　91、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。

　　A、权证

　　B、债券

　　C、B股

　　D、A股

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。

　　92、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

　　A、上市的股票

　　B、期货

　　C、上市的国债

　　D、上市的企业债券

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　93、下列对公司型基金的认识中，正确的是()。

　　A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D、公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　正确答案：B

　　【专家解析】A项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;C项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

　　94、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　95、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

　　A、中国结算公司

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案：A

　　【专家解析】()开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

　　96、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　A、国际贷款

　　B、银行资金调拨

　　C、国际证券投资

　　D、国际直接投资

　　正确答案：A

　　【专家解析】国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。

　　97、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。

　　A、证券市场的透明度和高效率

　　B、证券市场的高效率和低风险

　　C、证券市场的高效率和低成本

　　D、证券市场的透明度和低成本

　　正确答案：C

　　【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低成本。

　　98、()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　A、机构间私募产品报价与服务系统

　　B、机构间公募产品报价与服务系统

　　C、全国中小企业股份转让系统

　　D、区域性股权交易市场

　　正确答案：A

　　【专家解析】机构间私募产品报价与服务系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　99、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()交易日。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、30个

　　正确答案：C

　　【专家解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　100、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

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