2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（三）_第4页

　　1.答案：B

　　考点：考查证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

　　2.答案：D

　　考点：考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，2018年以来，国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。

　　3.答案：A

　　考点：考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。

　　4.答案：D

　　考点：考查政府和政府机构发行债券的作用。以上选项均正确。

　　5.答案：C

　　考点：考查中央银行相关知识。在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

　　6.答案：D

　　考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。

　　7.答案：C

　　考点：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。

　　8.答案：D

　　考点：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。

　　9.答案：C

　　考点：上市公司公开发行股票，最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形。

　　10.答案：C

　　考点：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

　　11.答案：D

　　考点：考查机构投资者的作用。

　　12.答案：A

　　考点：考查金融机构类投资者。

　　13.答案：A

　　考点：考查银行业金融机构。按照《人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

　　14.答案：D

　　考点：考查合格境内机构投资者。

　　15.答案：C

　　考点：考查合格境内机构投资者。在 QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度结束后 4个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

　　16.答案：B

　　考点：考查证券投资基金^按照《人民共和国证券投基金法》(2015年 4月 24日修订)规定，我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。

　　17.答案：D

　　考点：考查全国社会保障基金的资金构成，以上选项均正确。

　　18.答案：D

　　考点：考查社会保险基金的构成。

　　19.答案：A

　　考点：考查社会公益基金。政府资助的财产和捐赠协议约定不得投资的财产，不得用于投资。

　　20.答案：A

　　考点：考查社会公益基金。《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)》规定，慈善组织的财产不得用于在非银行金融机构存款，不得直接投资二级市场股票，不得投资人身保险产品或投资期货、期权、远期、互换等金融衍生产品。

　　21.答案：A

　　考点：深证指数包含的内容。

　　22.答案：D

　　考点：深股通起始额度每日为 130 亿元人民币。

　　23.答案：D

　　考点：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　25.答案：D

　　考点：考查影响股价变动的基本因素。宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。

　　25.答案：A

　　考点：考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。

　　26.答案：A

　　考点：考查公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均回收期和销售周转率等。

　　27.答案：B

　　考点：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。

　　28.答案：D

　　考点：考查影响股价变化的政策及制度因素。

　　29.答案：A

　　考点：考查基本分析法中宏观经济分析指标的分类。

　　30.答案：B

　　考点：考查技术分析法的概念。

　　31.答案：A

　　考点：考查量化分析方法的应用;如证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估和风险计量与风险投资等相关问题。

　　32.答案：C

　　考点：考查单利计息的计算方式。5 年后 A 收到 100+100 × 10%×5=150 元。

　　33.答案：D

　　34.答案：C

　　考点：考查市销率倍数法的适用情形。

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