2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（三）

　　1.证券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

　　A.公司(企业)和个人投资者

　　B.资金盈余单位和赤字单位

　　C.证券发行单位和证券投资单位

　　D.证券公司和普通投资者

　　2.证券市场融资活动的方式主要包括( )。

　　①股票融资

　　③投资基金融资

　　③投资基金融资

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！

　　3.下列对证券市场融资活动特征描述正确的是( )。

　　A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入

　　B.证券公司可以充当权利义务主体

　　C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现

　　D.证券市场融资是一种间接融资

　　4.政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来( )。

　　①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字

　　②兴建大型基础设施项目

　　③实施某项特殊政策

　　④弥补战争费用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　5.下面关于中央银行表述错误的是( )。

　　A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构

　　B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票;中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

　　D.中国人民银行从 2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

　　6.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为()。

　　①国家股

　　②公司股

　　③法人股

　　④外资股

　　⑤有限售条件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　7.以下()股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。

　　①审批制

　　②审定制

　　③核准制

　　④注册制

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.④

　　8.公开发行股票的优点有()

　　①募集资金潜力大

　　②集中股权办大事

　　③提高企业商誉

　　④发行费用较高

　　⑤增强股票流动性

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②⑤

　　D.①③⑤

　　9.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

　　A.最近三个会计年度连续盈利

　　B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

　　C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

　　10.上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

　　A.前次募集资金使用情况需要进行披露

　　B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

　　C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

　　D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定