2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（二）_第3页

　　1.【答案】A

　　【解析】银行间市场对应中央国债登记公司，上海(深证)证券交易所对应于中国证券登记结算上海(深证)分公司，选项 A 正确，选项 B、C、D 说法不正确。

　　2.【答案】D

　　【解析】中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。

　　3.【答案】C

　　【解析】1998 年颁布了《证券法》，进一步明确了金融业分业经营原则。选项 B 的时间标志着选项 D，两者在进一步明确了金融业分业经营原则之后，所以不选。

　　4.【答案】A

　　【解析】我国已经逐步形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。商品市场是和金融市场并列的市场。

　　5.【答案】A

　　【解析】我国债券市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括银行间市场和银行间柜台市场，前者的市场参与者限于机构，属于场外债券批发市场;后者参与者限于个人，属于场外债券零售市场。场外市场包括上交所和深交所，机构和个人均可参与。因此选择 A。

　　6.【答案】D

　　【解析】经过多次改革，我国现代化市场金融体系是金融机构多元化，金融市场多层次以及金融监管框架和金融基础设施不断完善的现代化金融体系。“大一统”是改革前的我国金融市场特征。

　　7.【答案】B

　　【解析】铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。

　　8.【答案】B

　　【解析】2017 年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富;第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进;第三，债券市场扩大开放;第四，信用风险事件有所减少。

　　9.【答案】A

　　【解析】考点为股票市场的构成，我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。区域性股权交易市场属于场外市场。

　　10.【答案】A

　　【解析】影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，经济因素是最重要的因素，经济因素既包括经济增长和经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府宏观经济政策及特定财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素。宏观经济因素是影响金融市场长期走、短期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中、短期走势，但改变不了金融市场长期走势，宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能。因此选项 A 正确，④中，前者为纯粹因素，后者为混合因素。

　　11.【答案】C

　　【解析】宏观经济政策包括货币、财政和收入政策，货币政策对金融市场有着直接、主要的影响。收入政策具有更高一层次的调节功能，财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。

　　12.【答案】D

　　【解析】收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标。

　　13.【答案】B

　　【解析】信贷政策机制属于货币政策。

　　14.【答案】B

　　【解析】影响我国金融市场运行的主要因素包括经济因素。经济因素包括宏观经济环境、宏观经济政策和国际经济因素。宏观经济变量包括国内生产总值、经济周期、通货膨胀与利率、汇率和国际资本流动。财政政策属于宏观经济政策，选择不包括③的选项。

　　15.【答案】C

　　【解析】案例属于其他因素的中人口因素对我国金融市场运行的影响。

　　16.【答案】D

　　【解析】金融公司包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。

　　17.【答案】C

　　【解析】主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的非金融公司。

　　18.【答案】A

　　【解析】④是国际短期资金流动中的“投资型资金流动”，不属于国际直接投资的形式。

　　19.【答案】B

　　【解析】在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是国际间接投资，也叫国际证券投资。

　　20.【答案】B

　　【解析】政府债券不属于国际信贷。

　　21.【答案】B

　　【解析】利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是套利性资金流动。

　　22.【答案】C

　　【解析】保值性资金流动又被称为资本外逃，是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

　　23.【答案】A

　　【解析】资本外逃可能在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支平衡、实施外汇管制的情况下发生。

　　24.【答案】B

　　【解析】以非居民(外国政府、企业)交易为主，故②错。

　　25.【答案】A

　　【解析】金边债券市场是伦敦债券市场的内容。

　　26.【答案】C

　　【解析】没有说过③。

　　27.【答案】C

　　【解析】纽约证券交易所制度模式的特征包括指定做市商制度、场内经纪商制度、补充流动性提供商制度。

　　28.【答案】A

　　【解析】美国国债是由联邦政府发行的债券。

　　29.【答案】B

　　【解析】三家发钞银行分别是中国银行(香港)、汇丰银行和渣打银行。(并没有趣的是汇丰集团和渣打银行都 come from 英国，而花旗银行是美国的银行)

　　30.【答案】B

　　【解析】香港政府不管金融监管啦。金管局监管银行业、证监会监管证券业和期货业、保险业监理处监管保险业。

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