2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识高频考题（六）_第2页

　　考 点：金融市场的功能;

　　正确答案：C

　　文字解析：题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。故本题选C选项。

　　13. 公司股权分置改革的决议应当由( )一致同意提出。

　　A.高级管理人员

　　B.董事会

　　C.全体股东

　　D.全体非流通股股东

　　考 点：我国的股权分置改革;

　　正确答案：D

　　文字解析：公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。故本题选D选项。

　　14. 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A.附权股

　　B.含权股

　　C.除权股

　　D.除息股

　　考 点：与股票相关的部分资本管理概念;

　　正确答案：C

　　文字解析：股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。故本题选C选项。

　　15. 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A.从业人员的资格管理

　　B.后续职业培训

　　C.从业人员的职业规划

　　D.从业人员诚信信息管理

　　考 点：证券业协会的自律管理职能;

　　正确答案：C

　　文字解析：中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。故本题选C选项。

　　考 点：主板、 中小板、 创业板;

　　正确答案：B

　　16.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。

　　A：公开市场政策

　　B：存款派生机制

　　C：法定存款准备金制度

　　D：再贴现政策

　　1.C

　　同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之问以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

　　17.银行间债券市场上回购业务类型包括()。I.质押式回购业务 II.买断式回购业务 III.开放式回购业务 IV.抵押式回购业务

　　A：III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II

　　2.C

　　在银行间债券市场上回购业务的类型可以分为三种：质押式回购业务、买断式回购业务、开放式回购业务。

　　18.( )是金融市场最主要、最基本的功能。

　　A：风险分散与风险管理

　　B：优化资源配置

　　C：定价调节

　　D：融通货币资金

　　3.D

　　融通货币资金是金融市场最主要、最基本的功能。

　　19.债券按()分类可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券。

　　A：利率是否固定

　　B：发行主体

　　C：是否可转换

　　D：利息支付方式

　　4.B

　　债券按发行主体分类可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券。

　　20.中国人民银行()年组建，是中国的中央银行，执行中央银行业务，主要负责制定和执行货币政策。

　　A：1984

　　B：1983

　　C：1948

　　D：1938

　　5.C

　　中国人民银行1948年组建，是中国的中央银行，执行中央银行业务，主要负责制定和执行货币政策。

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