2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识高频考题（六）

　　1. 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　考 点：可转换公司债券;

　　正确答案：D

　　文字解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：(1)发债主体和偿债主体不同;(2)适用的法规不同;(3)发行目的不同;(4)所换股份的来源不同;(5)股权稀释效应不同;(6)交割方式不同;(7)条款设置不同。故本题选D选项。

　　2. 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。

　　A.行政分配;公开招标

　　B.承购包销;公开招标

　　C.公开招标;通过商业银行

　　D.承购包销;行政分配

　　考 点：我国国债的发行方式;

　　正确答案：B

　　文字解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。故本题选B选项。

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　　3. 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　考 点：国务院证券监督管理机构;

　　正确答案：A

　　文字解析：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。故本题选A选项。

　　4. 在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A.分级结算制度

　　B.结算参与人制度

　　C.货银对付的交收制度

　　D.净额结算制度

　　考 点：金融期货的主要交易制度;

　　正确答案：A

　　文字解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。故本题选A选项。

　　5. 下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。

　　A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权

　　B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

　　C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

　　D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

　　考 点：金融期权的主要种类;

　　正确答案：C

　　文字解析：按照对价格的预期，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误;当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权，叫做看涨期权。所以选项A说法有误;若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权，所以选项B说法有误。故本题选C选项。

　　6. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考 点：证券市场投资者的结构及演化;

　　正确答案：D

　　文字解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。故本题选D选项。

　　7. 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

　　考 点：金融期权的主要种类;

　　正确答案：A

　　8. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　考 点：国务院证券监督管理机构;

　　正确答案：D

　　文字解析：内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。故本题选D选项。

　　9. 债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A.所有权

　　B.产权

　　C.债权债务

　　D.委托

　　考 点：债券与股票的异同点;

　　正确答案：C

　　文字解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。故本题选C选项。

　　10. 创业板市场的特点不包括( )。

　　A.前瞻性

　　B.低风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　11. 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.四级

　　考 点：证券公司概述;

　　正确答案：A

　　文字解析：符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。故本题选A选项。

　　12. 证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A.筹资一投资

　　B.资本定价

　　C.资本配置

　　D.资本获利