2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（8）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。)

　　51、以下选择中，哪些属于债券的基本性质?()

　　Ⅰ.债券属于有价证券

　　Ⅱ.债券是一种虚拟资本

　　Ⅲ.债券是设权债券

　　Ⅳ.债券是债权的表现

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　52、上市公司非公开发行股票，应当()。

　　Ⅰ.有利于减少关联交易

　　Ⅱ.加强同业竞争

　　Ⅲ.改善财务状况

　　Ⅳ.有利于提高资产质量

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.可转换债券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限

　　Ⅱ.转换比例

　　Ⅲ.赎回条款

　　Ⅳ.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金

　　Ⅳ.发行公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.信用违约互换交易的危险来自(　　)。

　　I.集中交易;

　　II.高杠杆性;

　　III.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具;

　　IV.场内交易

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

　　56.下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有(　　)。

　　I.美国存托凭证;

　　II.公司债券;

　　III.住房按揭贷款;

　　IV.贵金属

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　57、一般情况下，债券有以下()兑付方式。

　　Ⅰ.到期兑付

　　Ⅱ.提前兑付

　　Ⅲ.债券替换

　　Ⅳ.分期兑付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　58、企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。

　　Ⅰ.更换审计机构

　　Ⅱ.变更资产评估机构

　　Ⅲ.变更注册金额

　　Ⅳ.更换主承销商

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　59.按基金的投资标的划分，可分为(　　)。

　　Ⅰ.股票基金

　　Ⅱ.货币市场基金等

　　Ⅲ.伞形基金

　　Ⅳ.混合型基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下属于商业银行表外业务的是(　　)。

　　Ⅰ.贷款承诺

　　Ⅱ.资产托管

　　Ⅲ.委托贷款

　　Ⅳ.票据贴现

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　61、权证的要素包括()。

　　I.权证类别

　　Ⅱ.行权价格

　　Ⅲ.存续时间

　　IV.行权结算方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C，I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　62.下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。

　　I、预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系

　　Ⅱ、货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动

　　Ⅲ、市场交易机制的核心是价格发现机制

　　IV、利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.I、Ⅱ、IV、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV、

　　63、每个经济周期一般都要经过()阶段。

　　Ⅰ.萧条

　　Ⅱ.衰退

　　Ⅲ.复苏

　　Ⅳ.高涨

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　64、我国股票发行监管制度的演变包括审批制之前的发行监管制度(1990~1993年)、额度管理阶段(1993~1995年)、(　　)。

　　Ⅰ.指标管理阶段(1996~2000年)

　　Ⅱ.通道制阶段(2001~2004年)

　　Ⅲ.保荐制阶段(2004年至今)

　　Ⅳ.推进新股发行体制改革阶段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.股票基金按所持股票性质分类，可分(　　)。

　　Ⅰ.价值型股票基金

　　Ⅱ.成长型股票基金

　　Ⅲ.平衡型股票基金

　　Ⅳ.国内股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　66.股权类期权包括(　　)。

　　Ⅰ.单只股票期权

　　Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.股价指数期权

　　Ⅳ.利率期货期权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有()

　　I、基金净值

　　Ⅱ、主要财务指标

　　Ⅲ、投资组合情况

　　IV、投资者账户信息

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　68.商业银行公开发行次级债券应具备以下条件(　　)。

　　I.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;

　　II.核心资本充足率不低于5%;

　　III.贷款损失准备计提充足;

　　IV.具有良好的公司治理结构与机制;

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　69、保荐人的保荐责任期包括()。

　　Ⅰ.发行上市全过程

　　Ⅱ.对发行的股票承担终身责任

　　Ⅲ.发行上市后一段时间

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　70、企业债券募集说明书中，偿债保障措施的内容主要包括()。

　　Ⅰ.担保人基本情况、财务情况

　　Ⅱ.担保人资信情况、担保函等

　　Ⅲ.采取资产抵押担保的，应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续Ⅳ.发行人制定的偿债计划和保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ