2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（7）

　　一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。)

　　1、可转换公司债券是指其持有者可以在()内按一定比例或价格将其转化为()。

　　A.1年，优先股票

　　B.1年，普通股票

　　C.一定时期，优先股票

　　D.一定时期，普通股票

　　2、(　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　3、以下不属于无面额股票特点的是()。

　　A.便于股票分割

　　B.为股票发行价格的确定提供依据

　　C.发行价格灵活

　　D.转让价格灵活

　　4、关于股票价值的说法错误的是(　　)。

　　A.股票的票面价值又被称为“面值”

　　B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

　　C.通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格

　　D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

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　　A.利润率倍数

　　B.市盈率倍数

　　C.市净率倍数

　　D.市销率倍数

　　6、2018年3月30日，国务院批准中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据此意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证应在境内证券交易所上市交易，并在()集中登记存管、结算。

　　A.中国人民银行清算中心

　　B.中国证监会

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.证券交易所

　　7、以下债券信用风险最小的是()。

　　A.长期金融债券

　　B.国库券

　　C.短期公司债券

　　D.短期金融债券

　　8、“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日的()，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

　　A.收盘价

　　B.结算价

　　C.最高价

　　D.最低价

　　9、保险公司次级债务的清偿顺序位于(　　)之前。

　　A.保单责任

　　B.公司普通债券

　　C.向银行贷款

　　D.公司股票

　　10、(　　)能以较低的成本筹集到所需要的资金，一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。

　　A.权证

　　B.期权

　　C.可转换债券

　　D.可交换债券

　　11、长期资本流动的主要方式不包括()。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C，国际证券投资

　　D.国际信贷

　　12、按照中国证券会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。

　　A.最近三个会计年度持续盈利

　　B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

　　C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形

　　D.不存在可能严重影响公司持续经营的担当。诉讼、冲裁或者其他重大事项

　　13、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　14、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

　　A.理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证

　　B.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

　　C.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

　　D.股票之所以有价格，其原因之一是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　15、(　　)的持有者是股份公司的基本股东。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.蓝筹股

　　D.绩优股

　　16、预计价格上涨的投机者会建立期货(　　)。

　　A.空头

　　B.多头

　　C.对冲

　　D.交割

　　17、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资決策委员会领导下的基金经理负制，下列不属于投资决策委员会负责的是()。

　　A.投资目标

　　B.公司所管理基金的投资计划

　　C.风险管理

　　D.资产配置以及投资权限

　　18、按基金的投资理念划分，可分为()和()。

　　A.契约型基金;公司型基金

　　B.封闭式基金;开放式基金

　　C.公募基金;私募基金

　　D.主动型基金;被动型基金

　　19、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　20、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()万元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350