证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题(2)_第4页

来源:考试网  [2019年1月12日]  【

  二、组合型选择题(共 50 题,每题 1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  51. 基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金的( )。

  ①独立托管

  ②保障安全

  ③组合投资

  ④分散风险

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.③④

  52.股票市场融资的特点有()。

  ①无须退还本金

  ②可以转让

  ③可以退股

  ④保证收益

  A.①②

  B.①④

  C.③④

  D.①③

  53.金融市场的重要性主要体现在( )。

  ①促进储蓄—投资转化

  ②优化资源配置

  ③风险管理

  ④宏观调控

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  54.按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括( )。

  ①金融公司

  ②非金融公司

  ③住户

  ④政府、公共部门

  A.①②③

  B.①②④

  C.①②③④

  D.①③④

  55.下列对现代金融市场的描述中,正确的是( )。

  ①“大一统”的单一银行体系

  ②不断完善的金融监管框架和基础设置

  ③多层次性

  ④多元性

  A.①②④

  B.①②③

  C.②③

  D.②③④

  56.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债,下面关于利率债和信用债的说法,正确的是( )。

  ①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

  ②利率债风险小于信用债

  ③铁路总公司发行的债券为信用债

  ④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  57.我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场,其中,场内市场包括( )。

  ①沪深主板市场

  ②创业板市场

  ③全国中小企业股份转让系统

  ④区域性股权交易市场

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  58.影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中关于经济因素说法正确的是( )。

  ①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素

  ②除宏观经济因素外,其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势

  ③与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能

  ④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  59.下列关于证券公司的表述,说法不准确的是( )。

  ①证券公司是证券市场的主要参与者

  ②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用

  ③是证券市场投融资服务的买方

  ④本身不是证券市场重要的机构投资者

  A.①②

  B.②③

  C.②④

  D.③④

  60.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。

  ①不特定的社会公众投资者

  ②特定的社会公众投资者

  ③公开发行债券

  ④公开发行股票

  A.①③

  B.②③

  C.①④

  D.②④

  61. 可转换债券具有( )特征。

  ①市场容量大,筹资能力强

  ②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  ③避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低

  ④可转换债券具有双重选择权的特征

  A.①②

  B.②④

  C.①②③

  D.①②③④

  62.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有( )。

  ①向原股东配售股份

  ②向特定对象公开募集股份

  ③发行可转换公司债券

  ④非公开发行股票

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②③④

  63.货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内,包括( )。

  ①银行短期存款

  ②国库券

  ③公司短期债券

  ④银行承兑票据及商业票据

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  64.QFII 是在一定规定和限制下,通过严格监管的专门账户投资(),其资本利得( ),

  股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

  ①汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币

  ②汇出一定额度的本币资金,并转换为外地货币

  ③当地证券市场

  ④外地证券市场

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

  65.基金类投资者包括( )。

  ①证券投资基金

  ②社保基金

  ③企业年金

  ④社会公益基金

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

  66.2006 年 7 月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。

  ①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制

  ②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制

  ③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

  ④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  67. 关于 A 股分红派息,以下说法正确的有( )。

  ①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

  ②上市公司盈利当年都必须进行分红派息

  ③分红派息在年终决算之前进行

  ④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

  A.①④

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  68.按照《公司法》的要求,股票应当载明下列( )事项。

  ①公司名称

  ②股票种类、票面金额及代表的股份数

  ③公司地址

  ④股票的编号

  ⑤公同成立日期

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②③⑤

  D.①②④⑤

  69.无限售条件股份包括( )。

  ①国家持股

  ②外资持股

  ③人民币普通股

  ④境外上市外资股

  A.①②

  B.③④

  C.①③

  D.②④

  70.首次发行采用询价方式的,应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。

  ①证券投资基金

  ②商业财产保险基金

  ③全国社会保障基金

  ④基本养老保险基金

  A.①②③④

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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