2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（4）_第2页

　　16、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。

　　A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D、客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　【正确答案】C

　　【专家解析】时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，选项C错误。

　　17、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

　　A、国际债券

　　B、亚洲债券

　　C、外国债券

　　D、欧洲债券

　　【正确答案】A

　　【专家解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　18、下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是()。

　　A、国际货币基金组织

　　B、国际金融公司

　　C、联合国

　　D、世界贸易组织

　　【正确答案】B

　　【专家解析】2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

　　19、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

　　A、发行主体和偿债主体一致

　　B、适用的法规相似

　　C、发行要素相似

　　D、所换股份的来源一致

　　【正确答案】C

　　【专家解析】可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　20、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　【正确答案】D

　　【专家解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。

　　21、下列中不属于影响债券利率因素的是()。

　　A、筹资者的资信

　　B、债券票面金额

　　C、债券期限长短

　　D、借贷资金市场利率水平

　　【正确答案】B

　　【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　22、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。

　　A、采劝随买随卖”的方式进行交易

　　B、采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C、利率按实际持有天数分档计付

　　D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　【正确答案】D

　　【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

　　23、次级债务是指由银行发行的，固定期限()的商业银行长期债务。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于3年(含3年)

　　C、不低于5年(不含5年)

　　D、不低于3年(不含3年)

　　【正确答案】A

　　【专家解析】次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　24、深市投资者若要转托管需在买人成交的()日交收过后才能办理。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　【正确答案】D

　　【专家解析】由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买人成交的T+3日交收过后才能办理。

　　25、回购交易通常情况下只有()，是一种超短期的金融工具。

　　A、6小时

　　B、12小时

　　C、18小时

　　D、24小时

　　【正确答案】D

　　【专家解析】回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

　　26、企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

　　A、[15%]

　　B、[25%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　27、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()跟踪评级报告。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　【正确答案】A

　　【专家解析】《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

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