2018年证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题（4）_第3页

　　[組合型選擇題]

　　71.影響公司債券再次公開發行的情形有( )。Ⅰ.前一次公開發行的企業債券尚未募足Ⅱ.違反法律規定改變募集資金用途Ⅲ.公開發行的企業債券有違約，仍處於繼續狀態Ⅳ.其他債務發生延遲支付本息，但不處於繼續狀態

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：前一次公開發行的公司債券尚未募足;對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處於繼續狀態;違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

　　[組合型選擇題]

　　72.以下屬於商業票據市場的特點有( )。Ⅰ.資本成本比較低Ⅱ.融資靈活性強Ⅲ.有利於提高發行公司的信譽Ⅳ.對利率的變動不靈敏

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：商業票據市場的特點包括：(1)發行成本較低。(2)采用信用發行的方式。(3)可以提高發行企業的信譽。(4)可以足額運用資金。(5)對利率的變動反應靈敏。(6)一級市場發行量大而二級市場很弱。

　　[組合型選擇題]

　　73.證券的無紙化發行( )。Ⅰ.不需要制作實物證券Ⅱ.需要制作實物證券Ⅲ.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創設效力的依據Ⅳ.以證券制作、證券簽章行為作為證券創設效力的依據

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：與發行實物證券不同,無紙化發行不需要制作實物證券,不以證券制作、證券簽章行為作為證券創設效力的依據。無紙化發行的證券以發行初始登記作為證券創設的依據。

　　[組合型選擇題]

　　74.在企業債券再度發展期階段，我國企業債券發行出現的明顯變化有( )。Ⅰ.在發行主體上，突破了大型國有企業的限制Ⅱ.在發債募集資金的用途上，改變了以往僅用於基礎設施建議或技改項目，開始用於替代發行主體的銀團貸款Ⅲ.在債券發行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業債券一級市場Ⅳ.在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：在發行主體上，突破了大型國有企業的限制。在發債募集資金的用途上，改變了以往僅用於基礎設施建設或技改項目，開始用於替代發行主體的銀團貸款。在債券發行方式上，將符合國際慣例的路演詢價方式引入企業債券一級市場。在期限結構上，推出了我國超長期、固定利率企業債券。在投資者結構上，機構投資者逐漸成為企業債券的主要投資者。在利率確定上，彈性越來越大。我國企業債券的品種不斷豐富。

　　[組合型選擇題]

　　75.下列關於股利政策或股份變動的敘述正確的有( )。Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈餘公積和可供分配利潤采取現金分紅或派息、發放新股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ.分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源Ⅲ.機構投資者(非居民法人除外)由於本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅Ⅳ.資本公積金是在公司的生產經營之外，由資本本身及其他原因形成的股東權益收入

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股利政策，是指股份公司對公司經營所得的盈餘公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放股票紅利等方式回饋股東的制度。分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源;機構投資者由於本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅。資本公積金是一種可以按照法定程序轉為資本金的公積金，是企業所有者權益的組成部分。它是在公司的生產經營之外，由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入。

　　[組合型選擇題]

　　76.金融期货按照其基础工具来划分，主要有( )。 Ⅰ.存托凭证 Ⅱ.外汇期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.股权类期货

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：按基础工具划分，金融期货主要有3种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

　　[组合型选择题]

　　77.根据我国法律法规的要求，基金托管人是在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算与会计核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　[组合型选择题]

　　78.以下属于上海清算所托管的债券的结算方式的是( )。Ⅰ.全额双边清算Ⅱ.中央对手方结算Ⅲ.见券付款Ⅳ.纯券过户

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：主要的结算方式包括纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种。

　　[组合型选择题]

　　79.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资基金管理公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　[组合型选择题]

　　80.下列属于基金托管人的主要职责的有( )。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.安全保管基金的全部资产 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。