2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题2_第9页

　　81[单选题] 债券利率的主要影响因素有(　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平

　　Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.债券期限长短

　　Ⅳ.资金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券利率亦受很多因素影响，主要有：①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③债券期限长短。

　　82[单选题] 看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按(　)买入一定数量基础金融工具的权利。

　　Ⅰ.协定价格

　　Ⅱ.敲定价格

　　Ⅲ.行权价格

　　Ⅳ.市场价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：看涨期权也称认购权，指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格(也称敲定价格或行权价格)买入一定数量基础金融工具的权利。

　　83[单选题] 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有(　)。

　　Ⅰ.保证收益

　　Ⅱ.分散风险

　　Ⅲ.专业理财

　　Ⅳ.集合投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金的特点包括集合投资、分散风险和专业理财。

　　84[单选题] 根据委托时效限制分类的委托指令有(　)。

　　Ⅰ.当日委托

　　Ⅱ.整数委托

　　Ⅲ.市价委托

　　Ⅳ.开市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　85[单选题] 影响股价变动的基本因素包括(　)。

　　Ⅰ.宏观经济与政策因素

　　Ⅱ.行业与部门因素

　　Ⅲ.公司经营状况

　　Ⅳ.人为操纵因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：影响股价变动的基本因素包括：①公司经营状况。②行业与部门因素。③宏观经济与政策因素。

　　86[单选题] 股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　Ⅰ.记名股票

　　Ⅱ.普通股票

　　Ⅲ.不记名股票

　　Ⅳ.优先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

　　87[单选题] 证券交易所的职责包括(　)。

　　Ⅰ.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

　　Ⅱ.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

　　Ⅲ.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

　　Ⅳ.证券交易所无权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所的职责包括：①证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;②应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求;③证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责;④上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。

　　88[单选题] 下列属于证券交易所理事会的职责的是(　)。

　　Ⅰ.执行会员大会的决议

　　Ⅱ.选举和罢免会员理事

　　Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则

　　Ⅳ.审定总经理提出的工作计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：①执行会员大会的决议;②制定、修改证券交易所的业务规则;③审定总经理提出的工作计划;④审定总经理提出的财务预算、决算方案;⑤审定对会员的接纳;⑥审定对会员的处分;⑦根据需要决定专门委员会的设置;⑧会员大会授予的其他职责。

　　89[单选题] 下列关于风险与暴露的描述中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.风险与暴露如影随形，紧密结合

　　Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态

　　Ⅲ.风险是一种可能性

　　Ⅳ.风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一种可能性。风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画。

　　90[单选题] 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是(　)。

　　Ⅰ.基金兴华

　　Ⅱ.基金金泰

　　Ⅲ.基金安信

　　Ⅳ.基金开元

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。