证券从业资格考试

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2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷3

来源:考试网  [2018年4月2日]  【

  1、港股通是指投资者委托内地证券公司,经由( )设立的证券交易服务公司。

  A.证券监督管理委员会

  B.深圳证券交易所或上海证券交易所

  C.深圳证券交易所

  D.上海证券交易所

  正确答案是:D,

  解析

  港股通是指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

  2、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

  A.基金资产净值

  B.基金份额净值

  C.基金资产总值

  D.基金总份额

  正确答案是:B,

  解析

  基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

  3、证券发行市场又被称为( )

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.虚拟市场

  D.实物市场

  正确答案是:A,

  解析

  发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

  4、某投资者持有的债券的票面利率为5%,通货膨胀率为3%,则不考虑其他因素,该投资者的实际收益率为( )

  A.3%

  B.4%

  C.2%

  D.8%

  正确答案是:C,

  解析

  实际利率=名义利率-通货膨胀率=5%-3%=2%

  5、证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立( )的方式。

  A.信托

  B.委托

  C.交收

  D.托管

  正确答案是:A,

  解析

  证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。

  6、证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为()人民币,每日额度为()人民币。

  A.3000亿元、130亿元

  B.5000亿元、150亿元

  C.6000亿元、160亿元

  D.7000亿元、170亿元

  正确答案是:A,

  解析

  证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为3000亿人民币,每日额度为130亿人民币。

  7、在以下各项专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

  A.A股账户

  B.B股账户

  C.证券投资基金账户

  D.结算账户

  正确答案是:B,

  解析

  人民币特种股票账户简称B股账户,是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

  8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  正确答案是:A,

  解析

  《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  9、以下不属于基金运作费的是()

  A.开户费

  B.分红手续费

  C.信息披露费

  D.经手费

  正确答案是:D,

  解析

  D项属于基金交易费。

  10、在Ms=m×B中,m是货币乘数,B是基础货币,Ms是( )。

  A.名义货币

  B.货币供给

  C.货币需求

  D.虚拟货币

  正确答案是:B,

  解析

  货币乘数的计算公式为:m=Ms/B,其中m是货币乘数,B是基础货币,Ms是货币供应量。

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责编:Eve

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