2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（九）_第3页

　　第1题

　　下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第2题

　　证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的(　　)。

　　Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识

　　Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3题

　　下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第4题

　　下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有(  )。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5题

　　下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有(　　)。

　　Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券 Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6题

　　主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查.对有下列(　　)情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第7题

　　基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第8题

　　根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(　　)行为的，由中国证券业协会责令改正。

　　Ⅰ.弄虚作假Ⅱ.徇私舞弊

　　Ⅲ.故意刁难有关当事人Ⅳ.不按规定履行报告义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第9题

　　下列属于上市证券的是(　　)。

　　Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　第10题

　　下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有(  )。

　　Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突

　　Ⅲ.切实履行反洗钱义务

　　Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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