证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题(六)_第3页

来源:考试网  [2019年12月20日]  【

  1.下列选项中,属于证券承销业务种类的有( )。

  Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅡⅣ

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  2.下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利的有( )。

  Ⅰ.分享基金财产收益

  Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

  Ⅲ.召开基金份额持有人大会

  Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  3.下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。

  Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

  Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

  Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

  Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

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  4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。

  Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务

  Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ

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  5.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅡⅣ

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  6.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有( )。

  Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  7.下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。

  Ⅰ.中国证券业协会

  Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

  Ⅲ.中国证监会

  Ⅳ.地方性证券协会

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

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  8.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。

  Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格

  Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  9.在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有( )。

  Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限

  Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

  Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

  Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

  A.ⅠⅡⅢ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  10.当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有( )。

  Ⅰ.调整标的证券标准或范围

  Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

  Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

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责编:jianghongying

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