2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（十）_第2页

　　11.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

　　B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料

　　C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

　　D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

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　　12.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

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　　13.公司的经营范围由(　　)规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

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　　14.下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是(　　)。

　　A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

　　C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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　　15.下列不属于期货交易所职责的是(　　)。

　　A.组织并监督交易

　　B.提供交易的服务

　　C.为期货交易提供集中履约担保

　　D.直接参与期货交易

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　　16.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

　　B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　C.副董事长必须由董事长任命

　　D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

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　　17.(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.绩优股

　　D.蓝筹股

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　　18.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(　　)。

　　A.合规风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.信息风险

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　　19.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

　　B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

　　C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

　　D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

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　　20.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

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