2020年证券从业资格考试法律法规经典习题（九）_第3页

　　1.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.客户委托资产应当交由(　　)等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　3.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　4.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　5.下列属于《证券法》适用范围的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　7.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.融资、融券的额度Ⅱ.保证金比例

　　Ⅲ.违约责任Ⅳ.纠纷解决途径

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

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　　8.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　9.下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　10.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　Ⅲ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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