2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（五）

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　　1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告( )。

　　A.人民银行

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.财政部

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　　3.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为( )。

　　A.10年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.长期有效

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　　4.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是( )。

　　A.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　C.合规负责人不是证券公司高级管理人员

　　D.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

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　　5.下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是( )。

　　A.挪用公司资金

　　B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

　　C.擅自披露公司秘密

　　D.检查公司财务

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　　6.根据《人民共和国证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.证券登记结算机构的有关人员

　　D.证券监督管理机构的工作人员

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　　7.参加证券从业资格考试的人员，应当满( )周岁。

　　A.18

　　B.16

　　C.20

　　D.15

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　　8.集合计划资产不可以用于( )。

　　A.参与融资融券交易

　　B.抵押融资或者对外担保

　　C.利率互换

　　D.集合资金信托计划

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　　9.下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是( )。

　　A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

　　B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　C.在基金销售过程中误导客户

　　D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

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　　10.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是( )。

　　A.基金财产属于其清算财产

　　B.其清算财产属于基金财产

　　C.基金财产不属于其清算财产

　　D.基金财产等同于其清算财产

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