2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（十三）_第2页

　　6.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在(　)万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在(　)万元以上的，应当依法追究刑事责任。

　　A.10;100

　　B.20;200

　　C.20;100

　　D.10;200

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

　　7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象(　)人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象(　)人以上的。

　　A.20;100

　　B.30;150

　　C.20;150

　　D.30;100

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

　　8.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在(　)万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在(　)万元以上的。

　　A.10;50

　　B.20;50

　　C.10;100

　　D.20;100

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

　　9.非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金的(　)。

　　A.处以3年以下有期徒刑

　　B.处以罚金

　　C.可以免予刑事处罚

　　D.处以管制或者拘禁

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的法律责任。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚;情节显著轻微的，不作为犯罪处理。

　　违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

　　1.关于违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任，但其能够证明已尽忠实、勤勉义务，没有过错的除外

　　Ⅱ.信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员

　　Ⅳ.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，本题四个选项的叙述都是正确的。

　　2.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，可以从(　)方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

　　Ⅰ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

　　Ⅱ.知情程度和态度

　　Ⅲ.职务、具体职责及履行职责情况

　　Ⅳ.工作经历

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　3.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　)。

　　Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不配合证券监管机构调查

　　Ⅲ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

　　Ⅳ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　4.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形不包括(　)。

　　A.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　B.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　D.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。认定为不予行政处罚的考虑情形：(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。(4)其他需要考虑的情形。

　　5.在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为应当从重处罚情形的有(　)。

　　Ⅰ.不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法

　　Ⅱ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅲ.1次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

　　Ⅳ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。下列情形认定为应当从重处罚情形：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证监会认定的其他情形。

　　6.《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应(　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。《人民共和国证券法》规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任

　　1.《人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

　　A.董事会　　　　B.监事会

　　C.股东大会　　　D.证监会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　2.《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.予以警告

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

　　1.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

　　Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪

　　Ⅲ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失

　　Ⅳ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。本题中的四项说法都是正确的。

　　2.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列(　)情形之一的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在3万元以上的

　　Ⅱ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

　　Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的追溯标准。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的。(2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的。(3)致使交易价格和交易量异常波动的。(4)其他造成严重后果的情形。

　　3.根据《人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　Ⅳ.并处或者单处3万元以上30万元以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅳ　　　C.Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　4.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.9

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　5.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，情节特别恶劣的，处(　)。

　　Ⅰ.处1年以上5年以下有期徒刑

　　Ⅱ.处5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并处1万元以上10万元以下罚金

　　Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。

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