2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（七）

　　保荐代表人的资格管理规定

　　1.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具备2年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　2.个人申请保荐代表人资格，应当(　)。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.具备3年以上保荐相关业务经历

　　C.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

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　　3.保荐机构对申请文件(　)承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

　　Ⅰ.真实性　　 Ⅱ.时效性

　　Ⅲ.完整性　　 Ⅳ.准确性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告;(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(4)证券业执业证书;(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(8)中国证监会要求的其他材料。

　　4.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　5.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　6.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　7.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　8.参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。