2019年证券从业资格考试法律法规考点试题（五）

　　期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定

　　1.会员制期货交易所的最高权力机构是(　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.专业委员会

　　D.业务管理部门

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。

　　2.(　)是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.专业委员会

　　D.业务管理部门

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　期货公司设立的条件

　　1.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币(　)。

　　A.1000万元

　　B.2000万元

　　C.3000万元

　　D.5000万元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　2.期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.55%

　　D.85%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

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　　3.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　4.下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是(　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D.有合格的经营场所和业务设施

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　期货公司的业务许可制度

　　期货公司业务实行(　)制度。

　　A.注册

　　B.核准

　　C.许可

　　D.登记

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　期货交易的基本规则

　　1.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有(　)。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.证券、期货市场禁止进入者

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　Ⅳ.期货业协会的工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　2.期货交易的结算，由(　)统一组织进行。

　　A.证券交易所

　　B.期货交易所

　　C.证监会

　　D.期货业协会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　3.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列(　)行为。

　　Ⅰ.出具虚假仓单

　　Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　期货监督管理的基本内容

　　1.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过(　)个交易日;案情复杂的，可以延长至(　)个交易日。

　　A.10;30

　　B.15;30

　　C.15;60

　　D.30;60

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查期货监督管理的基本内容。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　2.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　期货相关法律责任的规定

　　蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

　　A.1～3

　　B.1～5

　　C.3～5

　　D.5～10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查期货相关法律责任的规定。蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

　　证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

　　1.证券公司应当按照(　)的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　A.审慎经营

　　B.依法经营

　　C.平等公平

　　D.诚实信用

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当按照审慎经营的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　2.证券公司应当对分支机构实行(　)管理。

　　A.分别

　　B.集中统一

　　C.合并

　　D.单独

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。

　　禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定

　　证券公司对客户负有(　)，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　A.保证客户本金安全义务

　　B.诚信义务

　　C.保证客户盈利的义务

　　D.保护客户财产不受侵害义务

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。