2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（九）

　　一、单项选择题

　　1、证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指由(　)制定并颁布的行政法规。

　　A、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会

　　B、国务院

　　C、证券监管部门和相关部门

　　D、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　2、(　)就是企业在申请注册登记时，拟定并承诺注册资金为多少，并不一定真的缴纳到企业银行账户，不再需要专门的验资证明该资金实际是否到位。但如果实际未缴纳足额的话，也是需要承担法律责任的。

　　A、注册制度

　　B、认缴制度

　　C、审核制度

　　D、实缴制度

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《公司法》。认缴制度就是企业在申请注册登记时，拟定并承诺注册资金为多少，并不一定真的缴纳到企业银行账户，不再需要专门的验资证明该资金实际是否到位。但如果实际未缴纳足额的话，也是需要承担法律责任的。

　　3、根据《反洗钱法》的规定，反洗钱义务的主体范围是(　)。

　　A、中央银行

　　B、商业银行

　　C、金融机构

　　D、上市公司

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《反洗钱法》。反洗钱义务的主体范围是金融机构。

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　　4、开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指(　)中的上市公司。

　　A、无限责任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限责任公司

　　D、股份两合公司

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指股份有限公司中的上市公司。

　　5、各国大都规定了募集方式设立发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。中国的规定比例是(　)。

　　A、10%

　　B、25%

　　C、35%

　　D、40%

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。各国大都规定了募集方式设立发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。中国的规定比例是35%。

　　6、公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件是(　)。

　　A、公司章程

　　B、登记申请书

　　C、股东登记册

　　D、发起人的主体资格证明

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公司章程的内容。公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。

　　7、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担(　)责任。

　　A、民事

　　B、刑事

　　C、行政

　　D、赔偿

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查关于禁止公司股东滥用权利的规定。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　8、有限责任公司由(　)个以下股东出资设立。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、50

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司的设立和组织机构。有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

　　9、有限责任公司的(　)为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　A、实收资本

　　B、注册资本

　　C、实收货币资本

　　D、认缴资本

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司注册资本制度。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　10、代表(　)以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　A、三分之一

　　B、五分之一

　　C、十分之一

　　D、三分之二

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　11、自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A、15

　　B、30

　　C、60

　　D、90

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

　　12、(　)，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　A、发起设立

　　B、募集设立

　　C、公开设立

　　D、封闭设立

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　13、股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　14、股份有限公司监事会每(　)个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

　　15、有限责任公司的股东、股份有限公司连续(　)日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　A、30

　　B、60

　　C、180

　　D、240

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。