2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（五）_第3页

　　31、公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。

　　32、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　)日内向协会进行离职备案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近(　)个月无违反诚信的不良记录。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。

　　34、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(　)，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　二、组合型选择题

　　1、《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

　　2、证券业从业资格考试测试划分为(　)。

　　Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试

　　Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　3、入门资格考试注重考查必需的(　)。

　　Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规

　　Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　4、从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

　　Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

　　5、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括(　)。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.专业基金销售机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　6、基金销售机构对基金销售人员的(　)等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　Ⅰ.销售行为 Ⅱ.流动情况

　　Ⅲ.获取从业资质 Ⅳ.业务培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交(　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证;(3)学历证书;(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(6)中国证监会要求报送的其他材料。

　　8、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取(　)等措施。

　　Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

　　Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

　　9、证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括(　)。

　　Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

　　Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料

　　Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序：(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

　　10、保荐代表人的注册登记事项包括(　)。

　　Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

　　Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

　　Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历

　　Ⅳ.保荐代表人的执业情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址;(3)保荐代表人的任职机构、职务;(4)保荐代表人的学习和工作经历;(5)保荐代表人的执业情况;(6)中国证监会要求的其他事项。