2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（十）

　　1. 期货交易与远期交易的区别之一在于(　　　)。

　　A.需进行交割

　　B.标准化合约

　　C.约定在未来以特定价格交易

　　D.需签订合约

　　参考答案：B

　　解析：期货交易与远期交易的区别之一在于标准化合约。

　　2.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.可在任何时间申请赎回

　　B.在任何场合申请赎回

　　C.不得申请赎回

　　D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　参考答案：A

　　解析：开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人可在任何时间申请赎回。

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　　3.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。

　　A.由证券公司保留

　　B.划转给客户

　　C.按双方约定的方式分配

　　D.由证券公司代客户行使

　　参考答案：B

　　解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

　　4.公开募集基金的基金管理人不得( )。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　B.为基金份额持有人的利益进行证券投资

　　C.向基金份额持有人进行信息披露

　　D.向基金份额持有人进行收益分配

　　参考答案：A

　　解析：公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

　　5.上市公司最近( )年连续亏损且在其后一个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.4

　　参考答案：B

　　解析：上市公司最近3年连续亏损且在其后一个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

　　6. 信用债券也被称为( )。

　　A. 无担保债券

　　B.抵押债券

　　C.质押债券

　　D.保证债券

　　参考答案：A

　　解析：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

　　7.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是(C )。

　　A.普通股股东必须持股一年以上

　　B.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的

　　C.必须是在公司解散清算时

　　D.必须是在公司正常经营时

　　参考答案：C

　　解析：普通股股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是在公司解散清算之时。第二，我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未依照前款规定清偿前，不得分配给股东。

　　8.基金管理人与托管人是( )关系。

　　A. 相互制衡

　　B.所有者和经营者

　　C. 委托和受托

　　D.受益人和受托人

　　参考答案：A

　　解析：基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。

　　9.债券与股票的收益率相互影响，表现为( )。

　　A.如果市场有效，则两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

　　B.如果市场有效，则两者的平均收益相等

　　C.股票收益率总是债券收益率

　　D.两者收益率的差距与两者风险程度成反比

　　参考答案：A

　　解析：总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。

　　10.优先股股东的权利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A.表决权

　　B.分配权

　　C.转让权

　　D.查阅权

　　参考答案：A

　　解析：优先股股东一般无表决权。