2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（一）_第3页

　　21. 以下( )是证券投资基金的特点。

　　Ⅰ.集合理财、专业管理

　　Ⅱ.组合投资、分散风险

　　Ⅲ.集中管理、保障安全

　　Ⅳ.利益共享、风险共担

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　22.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

　　A 位于一般债务之前

　　B 位于次级债务之前

　　C 位于股权资本之后

　　D 位于一般债务和次级债务之后

　　【正确答案】 D

　　23.银行间债券市场的委托结算机构是()。

　　A 中央结算公司

　　B 中国结算公司

　　C 国家外汇管理局

　　D 中国人民银行

　　【正确答案】 A

　　24.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是( )。

　　A 风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

　　B 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

　　C 投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

　　D 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

　　【正确答案】 A

　　25.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是( )。

　　A 企业自由现金流

　　B 股权自由现金流

　　C 股票红利

　　D 利息

　　【正确答案】 A

　　26.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。

　　A 筹资者

　　B 管理者

　　C 投资者

　　D 监管者

　　【正确答案】 C

　　27.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

　　A 2010年

　　B 2004年

　　C 2009年

　　D 2007年

　　【正确答案】 C

　　28.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

　　A 每旬

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每个工作日

　　【正确答案】 B

　　29.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

　　A 中国证券业协会

　　B 国务院证券监督管理机构

　　C 证券投资者保护基金有限责任公司

　　D 国家发展和改革委员会

　　【正确答案】 B

　　30证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和( )的资金数。

　　A应对风险

　　B 业务扩展

　　C投资需求

　　D可分配利润

　　【正确答案】 A

　　31.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。

　　Ⅰ.20元

　　Ⅱ.0.5元

　　Ⅲ.1元

　　Ⅳ.5.4元

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 B

　　32.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。

　　Ⅰ.一般债券

　　Ⅱ.特殊债券

　　Ⅲ.专项债券

　　Ⅳ.金融债券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　33.下列关于沪港通概念的说法，正确的有( )

　　Ⅰ、全称为沪港股票市场交易互联互通机制

　　Ⅱ、可以买卖所有对方交易所上市股票

　　Ⅲ、包括沪股通和港股通两部分

　　Ⅳ、沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司(SPV)，向上交所进行申报

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　34.符合条件的( )可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

　　Ⅰ、商业银行

　　Ⅱ、保险公司

　　Ⅲ、基金公司

　　Ⅳ、证券公司

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　35. 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )

　　Ⅰ.经济形势的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.清算方式的变化

　　Ⅳ.公司产品供求关系的变化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　36.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有()。

　　Ⅰ、购买不动产

　　Ⅱ、购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ、购买实物商品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　37.对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有( )。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》

　　Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　38.中国证券业协会是根据()的有关规定设立的证券业自律性组织。

　　Ⅰ、《证券法》

　　Ⅱ、《社会团体登记管理条例》

　　Ⅲ、《公司法》

　　Ⅳ、《公司登记管理条例》

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】 D

　　39.国债的竞争性招标方式包括( )。

　　A 单一价格和修正的多重价格招标方式

　　B 单一利率和修正的多重利率招标方式

　　C 单一利率和修正的多重价格招标方式

　　D 单一价格和修正的多重利率招标方式

　　【正确答案】 A

　　40.( )是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　A 商业银行资本补充债券

　　B 商业银行次级债券

　　C 商业银行金融债券

　　D 商业银行一般债券

　　【正确答案】 B

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