2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（四）_第7页

　　D：托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　答案：B

　　解题思路：常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

　　本题考查的重点：资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　第 43 题：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I、 IV

　　答案:C

　　解题思路：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　本题考查的重点：资产管理业务禁止行为的有关规定

　　第 44 题：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。 A：融券专用证券账户

　　B：客户信用交易担保证券账户

　　C：信用交易证券交收账户

　　D：信用交易资金交收账户

　　答案：A

　　解题思路：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　本题考查的重点：融资融券业务的账户体系

　　第 45 题：以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。

　　I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A：I、 III

　　B：I、 II 、III 、IV

　　C：I 、II 、III

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

　　本题考查的重点：证券公司开展中间介绍业务的业务范围

　　第 46 题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。 A:证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B:利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C:涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

　　答案：D

　　解题思路：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的应予立案追诉。

　　本题考查的重点：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

　　第 47 题：《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A: 1 倍以上 5 倍以下

　　B: 1 倍以上 3 倍以下

　　C: 3 倍以上 5 倍以下

　　D: 2 倍以上 5 倍以下

　　答案：A

　　解题思路：《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。

　　本题考查的重点：内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第 48 题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C. 50%

　　D. 70%

　　答案：C

　　解题思路：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 50%以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　本题考查的重点：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第 49 题：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。 A: 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B: 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述