2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（三）

　　第1题：下列不属于非法集资特征的是( )。

　　A:未经有关部门依法批准吸收资金

　　B:通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

　　C:只承诺在一定期限内返还本金

　　D:向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　答案：C

　　解题思路：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：非法集资类犯罪的犯罪构成

　　第2 题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

　　A:单一客体

　　B:复杂客体

　　C:简单客体

　　D:任何客体

　　答案：B

　　解题思路：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：非法集资类犯罪的立案追诉标准及其法律责任

　　第3 题：下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

　　A:职务、具体职责及履行职责情况

　　B:知情程度和态度

　　C:专业背景

　　D:个人资产数额

　　答案：D

　　解题思路：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　本题考查的重点：教材的第四章第一节：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

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　　第4 题：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是( )。

　　A:证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　B:证券公司

　　C:投资人

　　D:中国证券业协会

　　答案：A

　　第 5 题：证券交易的原则不包括( )。

　　A：公开原则

　　B：最大利益化原则

　　C：公平原则

　　D：公正原则

　　答案：B

　　解题思路：证券交易的原则包括公开、公平、公正。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券发行和交易的“三公”原则

　　第 6 题：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。

　　Ⅰ 代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解题思路：证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：发行交易当事人的行为准则

　　第 7 题：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　I. 国家工作人员

　　II. 证券交易所从业人员

　　III .证券业协会工作人员

　　IV .新闻传播媒介从业人员

　　A：I 、II、 III、 IV

　　B：III、 IV

　　C：I、 III

　　D：II、 III、 IV

　　答案：A

　　解题思路：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券发行、交易活动禁止行为的规定

　　第 8 题：下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

　　A：申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B：申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C：申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D：申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　答案：D

　　解题思路：《人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：公开发行证券的有关规定