A:一个是公开募集基金,一个是非公开募集基金
B:募集方式不同
C:募集对象不同
D:信息披露要求不同
答案:A
解题思路: 公募基金就是公开募集基金,而私募基金是通过非公开方式募集基金,这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面:(1)募集方式不同,募集对象不同,信息披露要求不同。
本题考查的重点: 基金公开募集与非公开募集的区别
第 16 题:证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
I .内部控制制度
II. 合规制度
III .人力资源状况
IV. 财务状况
A:I、 II、 III、 IV
B:I 、III、 IV
C:II 、IV
D:I 、II、 III
答案:A
解题思路:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应
本题考查的重点:证券公司设立事业务范围的规定
第 17 题:对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、
解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A:15
B:30
C:45
D:60
答案:B
解题思路:对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
本题考查的重点:证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
第 18 题:根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。
I .收入状况
II .职业状况
III .申报的姓名或者名称
IV. 身份的真实性
A:I、 II
B:III、 IV
C:I 、II 、III 、IV
D:I、 II 、IV
答案:B
解题思路:证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
本题考查的重点:证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
第 19 题:下列不可以成为基金销售机构的是( )。 A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:中国证券业协会
答案:D
解题思路:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织,不能直接从事基金销售业务。
本题考查的重点:证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
第 20 题:申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。
I. 证券投资师
II. 证券投资顾问
III. 证券分析师
IV .证券分析顾问
A:I 、II
B:II 、III
C:I、 II、 III 、IV
D:I 、III 、IV
答案:B
解题思路:申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。
本题考查的重点:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
第 21 题:证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:D
解题思路:证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。
本题考查的重点:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
第 24 题:申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 A:取得证券从业资格
B:取得证券经纪人资格
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
答案:B
解题思路:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格。(2)具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。
本题考查的重点:客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
第 22 题:按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A:I 、II 、III、 IV
B:II、 III、 IV
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
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