2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（9）_第6页

　　41.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。

　　①责令依法处理非法持有的证券;②没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;③没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款;④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　41.[答案]D

　　[精析]证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买 卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　42.证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。

　　①在证券公司从事证券交易9个月;②交易结算资金未纳入第三方存管;③证券公司的股东、关联人;④缺乏风险承担能力或有重大违约记录。

　　A. ①②③④B. ①③④ C. ②③④ D. ①②③

　　42.[答案]C

　　[精析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半 年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

　　43.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　①股票;②债券C投资基金证券;④彩票。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　43.[答案]B

　　[精析]非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　44.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者的，可采取的处罚措施有( )。

　　①取消从业资格;②处以3万元以上20万元以下的罚款;③属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;④构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　A. ①②③④B. ①②C. ③④D. ①③④

　　44.[答案]D

　　[精析]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　45.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

　　①在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;②利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;③挪用基金投资者的交易资金和基金份额;④隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　45.[答案]B

　　[精析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券 买 卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　46.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为()。

　　①证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备;②面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前 5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面 申请;③不得在证券节目中播出客户招揽内容;④证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当 履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

　　A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

　　46.[答案]D

　　[精析]题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

　　47.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

　　①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息;②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案;③公平对待客户，不得通过诱导客户 升级付费 等方式，将相同产品以不同价格销售拾不同客户;④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　47.[答案]D

　　[精析]除了题中所述四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面 留痕，并将留痕记录 归 档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5 年;②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户 公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报;③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　48.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有(。

　　①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　48.[答案]A

　　[精析]基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹 配的方法。

　　49.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

　　①网上中购前披露每位 网下投资者的详细报价情况;②招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式;③在发行结果公告中披露获配机构投资者名称;④招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

　　A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④

　　49.[答案]C

　　[精析]题中四项内容均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　50.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。

　　①在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;②利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;③挪用基金投资者的交易资金和基金份额;④隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　A.①②③B.②④C.①③D.①②③④

　　50.[答案]A

　　[精析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括： ①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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