2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（9）_第5页

　　21.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　①委托记录;②交易记录;③证券和资金余额;④证券经纪人的姓名。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④④

　　21.[答案]D

　　[精析]证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　22.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。

　　①责令改正，给予警告;②对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款;③收购人对其收购不得行使表决权;④对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　A. ①②④B. ①②③④C. ③④D. ①②③

　　22.[答案]A

　　[精析]根据《证券法》第二百一十三条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等 义务的，责令改 正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改 正前，收购人对其 收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　23.公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述正确的有()。

　　①股份有限公司的净资产不低于人民币5 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的50%;③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策，债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

　　A.①③④B.②④C.①②③④D.④

　　23.[答案]D

　　[精析]公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合上述规定的条件外，还应当符合公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　24.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

　　①继承公证书;②证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件;③继承人身份证原件及复印件;④证券账户卡原件及复印件。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　24.[答案]B

　　[精析]境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　25.期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行的职责主要有()。

　　①提供交易的场所、设施和服务，并按照章程和交易规则对会员进行监督管理; ②设计合约，安排合约上市; ③组织并监督交易、结算和交割; ④为期货交易提供集中履约担保。

　　A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

　　25.[答案]D

　　[精析]根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： ①提供交易的场所、设施和服务; ②设计合约，安排合约上市; ③组织并监督交易、结算和交割; ④为期货交易提供集中履约担保; ⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理; ⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　26.下列关于要约收购的说法，正确的有( )。

　　①收购要约约定的收购期限应在30日以上;②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约;③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东;④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

　　A. ①②③④B. ①③④ C. ②③④ D. ①②③

　　26.[答案]C

　　[精析]根据《证券法》第九十条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　27.从事证券投资基金活动，应当遵循()的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　①自愿;②公开;③公平;④诚实信用。

　　A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④

　　27.[答案]C

　　[精析]根据《证券投资基金法》第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　28.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。

　　①中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对;② 中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书 面更正 申请，并提供相关证明材料;③属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;④原始信息做出机构不同意更正或没有书 面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　28.[答案]A

　　[精析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条的规定，中国证券业协会会员认为本单位 奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，证券业从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书 面更正 申请，并提供相关证明材料。证券业协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正;属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书 面 答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书 面 答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。

　　29.证券、期货投资咨询的服务形式有()。

　　①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;③通过电话、传真、电脑网络等 电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;④举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

　　A.②③B.①②③C.③④D.①②③④

　　29.[答案]D

　　[精析]证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等 电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　30.关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，下列表述正确的为()。

　　①同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有3名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有200万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

　　A.①②③④B.①②C.③④D.①②④

　　30.[答案]B

　　[精析]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件.

　　31.股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。股份发行应当遵循的原则有()。

　　①公平;②公正;③公开;④同股同价原则

　　A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

　　31.[答案]C

　　[精析]《人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

　　32.证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

　　①变更业务范围;②变更主要股东;③变更公司形式;④公司合并、分立。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　32.[答案]B

　　[精析]证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　33.非法集资类犯罪的主体包括( )。

　　①特殊主体;②复杂主体;③自然人;④单位。

　　A. ①②B. ③④C. ①②④D. ①②③④

　　33.[答案]B

　　[精析]非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

　　34.上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　①高级管理人员;②实际控制人;③董事;④控股股东。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　34.[答案]B

　　[精析]上市公司及其 董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　35.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。

　　①注册资本不低于人民币5000万元元;② 具有完善的公司治理和内部控制制度;③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;④最近3 年内无重大违法违规行为。

　　A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④

　　35.[答案]B

　　[精析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申击保荐机构资格，应当 具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 元;②具有完善的公司治理和内部控制 制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3 年内未因重大违法违规行为受到 行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　36.关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为()。

　　①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2 年内不得参加资格考试;②机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由 协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款;③被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员 资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在5年内不受理其执业证书申请。

　　A.①B.①②C.②③D.①②③

　　36.[答案]A

　　[精析]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3 年内不受理其执业证书申请。

　　37.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。

　　①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为多个客户办理定向资产管理业务;④为客户办理特定目的的专项 资产管理业务。

　　A. ①②③B. ②③④C. ①②④D. ①③

　　37.[答案]C

　　[精析]经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项 资产管理业务。

　　38.发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转換公司债券;③增资扩股;④配股。

　　A.①②③④B.③④C.②③D.①②

　　38.[答案]D

　　[精析]发行人应当 就下列事项 聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　39.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

　　①真实、合法的资金和账户;②明确授权;③业务隔离;④风险监控。

　　A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④

　　39.[答案]C

　　[精析]证券公司从事自营业务，应当 遵荀以下规定：①真实、合法的资金和账户;②业务隔离;③明确授权;④风险监控;⑤报告制度。

　　40.证乔公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。

　　①提供虚假、误导性信息;②采取正 当竞争手段开展业务;③诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动;④诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　A. ①②③B. ②③C. ①③④D. ①③

　　40.[答案]C

　　[精析]证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正 当竞寺手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。