2020期货从业资格考试《期货基础知识》模拟试题（二）_第2页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查会员制期货交易所的组织架构。会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。参见教材P33。

　　【该题针对“期货交易所组织结构”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货交易所组织结构。会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。参见教材P33。

　　【该题针对“期货交易所组织结构”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查会员制与公司制期货交易所的区别。会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会，公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。参见教材P35。

　　【该题针对“期货交易所组织结构”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕。粳稻、晚籼稻、铁合金取货等。参见教材P37。

　　【该题针对“我国境内期货交易所”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内期货交易所概况。中国金融期货交易所是公司制期货交易所。参见教材P36。

　　【该题针对“我国境内期货交易所”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货结算机构的组织形式。期货结算机构与期货交易所根据关系不同，一般可分为两种形式：①结算机构是某一交易所的内部机构，仅为该交易所提供结算服务;②结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。目前，我国采取第一种形式。参见教材P40。

　　【该题针对“期货结算机构的性质与职能、形式”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国境内期货结算制度。中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格;非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。参见教材P42。

　　【该题针对“我国境内期货结算机构”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。参见教材P42。

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的职能。期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，属于非银行金融服务机构。其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理，控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。C项，期货公司不得为客户提供资金担保。参见教材P44。

　　【该题针对“期货公司”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查介绍经纪商。目前，我国已经引入券商IB制度，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务。参见教材P50。

　　【该题针对“介绍经纪商”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货信息资讯机构。期货信息资讯机构主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务，是投资者进行期货交易时不可或缺的因素，也是网上交易的重要工具，其系统的稳定性、价格传输的速度对于投资者获取投资收益发挥重要的作用。参见教材P52。

　　【该题针对“其他期货中介与服务机构”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货保证金存管银行。期货保证金存管银行属于期货服务机构，是由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。参见教材P51。

　　【该题针对“其他期货中介与服务机构”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 商品投资基金是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。参见教材P56。

　　【该题针对“机构投资者”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查商品基金经理。商品基金经理(CPO)是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。参见教材P57。

　　【该题针对“机构投资者”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易结算机构的性质与职能。结算机构通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。参见教材P40。

　　【该题针对“期货结算机构的性质与职能、形式”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货结算制度。国际上，期货市场通常采用分级结算制度，即只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的结算服务，非结算会员只能由结算会员提供结算服务。参见教材P40。

　　【该题针对“期货结算制度”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货公司。期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。参见教材P43。

　　【该题针对“期货公司”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查个人投资者。个人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。参见教材P53。

　　【该题针对“个人投资者”知识点进行考核】

　　二、多项选择题

　　1、

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 我国境内现有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所四家期货交易所。参见教材P36。

　　【该题针对“我国境内期货交易所”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 本题考查期货结算机构的职能。设计合约、安排合约上市属于期货交易所的职能。参见教材P39。

　　3、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查期货结算制度。“金字塔”形的分级结算制度通过建立多层次的会员结构，逐级承担、化解期货交易风险，形成多层次的风险控制体系，提高了结算机构整体的抗风险能力，保证期货交易的安全性。因此，这种分级结算制度有利于建立期货市场风险防范的防火墙。参见教材P41。

　　【该题针对“期货结算制度”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 中国金融期货交易所结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。参见教材P42。

　　【该题针对“我国境内期货结算机构”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务管理。期货公司对营业部实行“四统一”，包括统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。参见教材P49。

　　【该题针对“期货公司”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 AD

　　【答案解析】 本题考查介绍经纪商。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息和交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。参见教材P50。

　　【该题针对“介绍经纪商”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 本题考查套期保值者。套期保值者通过期货合约买卖活动来降低自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。商品期货的套期保值者通常是该商品的生产商、加工商、经营商或贸易商等。参见教材P53。

　　【该题针对“个人投资者”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 本题考查对冲基金。B项，对冲基金是私募基金，将所有合伙人的资本集合起来进行交易。参见教材P56。

　　【该题针对“机构投资者”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 本题考查期货结算制度。分级结算制度使期货结算大致分为三个层次：第一个层次是由结算机构对结算会员进行结算;第二个层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算;第三个层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。参见教材P40-41。

　　【该题针对“期货结算制度”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查介绍经纪商。期货居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代理交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。参见教材P51。

　　【该题针对“介绍经纪商”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 本题考查交割仓库。指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管、商品出库。参见教材P52。

　　【该题针对“其他期货中介与服务机构”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查个人投资者。根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历、诚信状况等方面进行综合评估。参见教材P53。

　　【该题针对“个人投资者”知识点进行考核】

　　三、判断题

　　1、

　　【正确答案】 对

　　【答案解析】 本题考查期货结算机构的概念。题干表述正确。参见教材P39。

　　【该题针对“期货结算机构的性质与职能、形式”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。参见教材P49。

　　3、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】 本题考查期货保证金存管银行。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。参见教材P51。

　　【该题针对“其他期货中介与服务机构”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 对

　　【答案解析】 本题考查套期保值者的概念。套期保值者通过期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化带来的现货市场价格波动风险。参见教材P53。

　　【该题针对“个人投资者”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 对

　　【答案解析】 本题考查期货交易所组织结构。会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会，公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。参见教材P33-34。

　　【该题针对“期货交易所组织结构”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】 本题考查我国境内的期货交易所。在我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所;中国金融期货交易所是公司制期货交易所。参见教材P36。

　　7、

　　【正确答案】 错

　　【答案解析】 本题考查期货结算制度。国际上，结算机构通常采用分级结算制度，即只有结算机构的会员，才能直接得到结算机构提供的结算服务。参见教材P40。

　　8、

　　【正确答案】 对

　　【答案解析】 本题考查我国境内的期货结算机构。结算会员与非结算会员是根据会员能否直接与期货交易所进行结算来划分的。参见教材P42。

　　【该题针对“我国境内期货结算机构”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 对

　　【答案解析】 本题考查介绍经纪商。目前，我国的介绍经纪商是券商IB制度。参见教材P50。

　　【该题针对“介绍经纪商”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 对

　　【答案解析】 本题考查机构投资者。实际上，许多FCM同时也是CPO或TM，向客户提供投资项目的业绩报告，同时也为客户提供投资于商品投资基金的机会。参见教材P57。

　　【该题针对“机构投资者”知识点进行考核】