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2020年理财规划师精选考点习题(十三)

来源:中华考试网   2020-05-22   【

  1、家庭与事业形成期的理财目标有( ABCDE )。

  A、购买房屋、家具 B、增加收入、子女智力开发营养费

  C、建立应急基金 D、购买保险 E、建立退休基金

  2、理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正值诚信原则的说法正确的有( ABC )。

  A、正直诚信要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益

  B、正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂

  C、正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲

  D、正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断,坚持客观性 E、即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或老师与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律,此种情形与正直诚信的职业首先准则也不相违背

  3、以下属于理财规划组成部分的有(ABCDE )。

  A、现金规划

  B、投资规划

  C、风险管理和保险规划

  D、教育规划

  E、消费支出规划

  4、建立客户关系的方式多种多样,通常包括( ABCDE )。

  A、电话交谈

  B、互联网沟通

  C、书面交流

  D、面对面会谈

  E、熟人介绍

  5、如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规划,理财规划师将爱到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( BCDE )。

  A、不得再次参加理财规划师资格考试

  B、吊销执照

  C、警告

  D、暂停执业

  E、罚款

  6、理财规划是一个人一生的财务计划,是理性的价值观和科学的理财计划的综合体现,因此,理财规划一经制订就不得改变。 (× )

  7、理财规划首先应该考虑的因素是风险,而非收益。 ( √ )

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