2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：基金销售信息管理

　　基金销售信息管理

　　了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

　　练习：

　　1.()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

　　A.信息管理平台应用系统

　　B.前台业务系统

　　C.后台管理系统

　　D.监管系统信息报送

　　[答案]B

　　2.在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　[答案]D

　　3.证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

　　A.前台业务系统

　　B.中台查询系统

　　C.后台管理系统

　　D.应用系统的支持系统

　　[答案]B

　　4.基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括()。

　　A.具备交易清算、资金处理的功能

　　B.能记录和管理基金产品信息、投资资讯等相关信息

　　C.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

　　D.基金投资人风险承担能力调查

　　[答案]D

　　5.前台业务系统应当具备()的功能。Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理Ⅳ.为基金投资人提供服务

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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