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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题及答案10

来源:华课网校  [2021年3月22日] 【

  [单选题]( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

  A控制活动

  B行为监控

  C事项识别

  D风险应对

  参考答案:A

  [单选题]道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的()的总和。

  A文化传统

  B传统习俗

  C行为规范

  D社会伦理

  参考答案:C

  [单选题]基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  A3

  B5

  C10

  D15

  参考答案:B

  [单选题]某基金公司在对研究员的绩效考核时,将基金经理对研究员研究能力的评分作为()

  A建立科学的投资管理业绩评价体系

  B建立研究与投资的业务交流制度

  C建立严密的研究工作业务流程

  D建立研究报告质量评价体系

  参考答案:D

  [单选题]客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(  )。

  A电话服务中心

  B“一对一”专人服务

  C客户情绪体验

  D互联网的应用

  参考答案:C

  [单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,推荐人每年最多只能推荐( )申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  A1人

  B2人

  C3人

  D5人

  参考答案:C

  [单选题]《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括()。Ⅰ.1年以内的银行存款Ⅱ.期限在1年以内的债券回购Ⅲ.期限在1年以内的中央银行票据Ⅳ.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

  AⅠ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

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