2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题（十）_第3页

　　21、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是(　D　)

　　A.证券交易所

　　B.基金销售机构

　　C.基金托管机构

　　D.基金管理人

　　22、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是(　C　)

　　A.甲的观点错误，乙的观点正确

　　B.甲的观点正确，乙的观点错误

　　C.甲的观点错误，乙的观点错误

　　D.甲的观点正确，乙的观点正确

　　23、基金会计核算的责任主体是( D )。

　　A.基金持有人大会

　　B.基金监管部门

　　C.基金持有人

　　D.基金管理公司

　　24、关基金职业道德教育，以下表述错误的是(　D　)

　　A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

　　B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

　　C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

　　D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

　　25、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为(　A　)。

　　A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

　　B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

　　C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律

　　D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

　　26、基金注册登记机构通过设立和维护(　D　)确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

　　A.代销机构网点

　　B.投资者申购、赎回申请数据

　　C.基金投资组合状况

　　D.基金份额持有人名册

　　27、以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是(　A　)。

　　A.基金的销售时间、销售方式

　　B.基金收益分配原则、执行方式

　　C.基金的投资范围、投资策略和投资限制

　　D.基金承担的相关费用

　　28、甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( C )份。

　　A.9900

　　B.9901

　　C.9900.99

　　D.10000

　　29、证券投资基金市场营销的中心是( A )。

　　A.确定目标客户

　　B.扩大销量

　　C.利润最大化

　　D.分割市场

　　30、基金管理公司的独立董事人数不得少于( B )。

　　A. 2人

　　B.3人

　　C.5人

　　D.10人