2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》考点习题（九）

　　1. 下列关于基金财产的使用， 合规的是( )。

　　A 购买上市公司定向增发的股票

　　B 用于发起设立有限合伙企业

　　C 购买基金托管人的股权

　　D 用于承销公开发行的股票和债券

　　参考答案： A

　　2. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是( )。

　　A. 副总经理

　　B. 合规风控负责人

　　C. 财务负责人

　　D. 总经理

　　参考答案： C

　　解析：未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

　　3、ETF基金最早产生于()。

　　A、加拿大

　　B、英国

　　C、美国

　　D、澳大利亚

　　参考答案：A

　　解析：ETF基金最早产生于加拿大。

　　4、基金管理人应在募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D. 15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金的合同生效。基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　5、资产管理行业的功能和作用不包括()。

　　A、提高整个社会经济的效率和生产服务水平

　　B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　C、是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

　　D、给金融市场提供流动性，加大交易成本

　　参考答案：D

　　解析：D选项应是降低交易成本。

　　6、当前，我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　B、货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

　　C、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　D、货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

　　参考答案：B

　　解析：当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　7、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为()。

　　A、10%-20%

　　B、20%-30%

　　C、40%-60%

　　D、30%-40%

　　参考答案：C

　　解析：股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%-60%。

　　第8题 (　　)是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金估值核算

　　D.基金投资顾问

　　答案：B

　　第9题 下列不属于LOF与ETF区别的是(　　)。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　答案：D

　　10、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括()。

　　A、股票基金

　　B、债券基金

　　C、混合基金

　　D、平衡型基金

　　参考答案：D

　　解析：根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等