证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。
A电话提示、警告
B没收违法所得
C罚款
D取消资格
参考答案：A
解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告
督察长的合规责任不包括()。
A关注员工的合规和风险意识
B总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
C对合规管理承担最终责任
D对新产品的合法合规性提出意见
参考答案：C
解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。
ETF基金最大的特色是()。
A指数型基金
B被动操作
C一级市场与二级市场并存的交易制度
D实物申购、赎回机制
参考答案：D
解析：实物申购、赎回机制是ETF基金最大的特色。
关于开放式基金认购，以下表述错误的是()。
A正式受理的认购申请不得撤销
BT日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
C认购的结果要得到基金募集结束后才能确认
D认购通常采用份额认购的方式
参考答案：D
解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。
下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施()。
A从严监控客户核心资料信息修改
B制定严格有效的开户流程
C建立规模导向的反洗钱防控体系
D对现金支付进行控制和监控
参考答案：C
解析：建立风险导向的反洗钱防控体系。
确认基金份额持有人持有基金份额的机构是()。
A基金注册登记机构
B中国基金业协会
C基金销售机构
D基金托管人
参考答案：A
解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。
投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有。
A基金份额持有人;托管人;管理人
B托管人;管理人;基金份额持有人
C管理人;托管人;基金份额持有人
D管理人;基金份额持有人;托管人
参考答案：C
解析：投资基金由管理人管理、托管人托管、投资收益归基金份额持有人所有。
基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是()。
A承销证券
B买卖股指期货
C从事承担无限责任的投资
D向基金管理人、基金托管人出资
参考答案：B
解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会禁止的其他活动。
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。
A基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
B为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物
C为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
D为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物
参考答案：A
解析：基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
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开放式基金管理人应在基金合同生效后每()个月结束之日起()日内更新招募说明书。
A3;30
B6;30
C3;45
D6;45
参考答案：D
解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。
A保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则
B确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C确保客户及时买到基金
D防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
参考答案：C
解析：本题考查基金管理公司内部控制的总体目标。
责编：jiaojiao95
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