2020年基金从业资格证考试《基金法律法规》备考训练（一）

　　1作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

　　A基金股东大会

　　B基金托管人协会

　　C基金份额持有人大会

　　D基金公司经营业绩

　　解析：正确答案”C“，

　　基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集;会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。

　　2目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。

　　A半年内

　　B一年内

　　C二年内

　　D公司存续期内

　　解析：正确答案”B“，

　　在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。

　　3存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

　　A1 B2 C3 D6

　　解析：正确答案”D“，

　　存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

　　4下列资产管理行业选项表述错误的是()

　　A资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。

　　B通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.

　　C资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。

　　D资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.

　　解析：正确答案”C“，

　　5职业道德修养是一种()，关键在于“自我”的意愿和努力

　　A主观行为

　　B自律行为

　　C自我修养

　　D他律

　　解析：正确答案”B“，

　　6基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

　　A中央银行或财政部

　　B中央银行或证监会

　　C中国证监会或证监局

　　D中国证监会或财政部

　　解析：正确答案”C“，

　　基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

　　7根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。

　　A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

　　B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

　　C中国证监会

　　D中国证监会在基金公司注册地的派出机构

　　解析：正确答案”C“，

　　证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

　　82007年，()设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

　　A中国证监会

　　B中国银监会

　　C中国证券业协会

　　D中国基金业协会

　　解析：正确答案”C“，

　　2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

　　9证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A中国银监会

　　B中国证监会

　　C基金业协会

　　D证券业协会

　　解析：正确答案”B“，

　　证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　10以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。

　　A指数基金

　　B成长型基金

　　C收入型基金

　　D平衡型基金

　　解析：正确答案”C“，

　　收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

　　11()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　A证券业协会

　　B中国证监会及其派出机构

　　C基金业协会

　　D监控中心

　　解析：正确答案”B“，

　　中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　12申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。

　　A证券业协会

　　B证监会

　　C银监会

　　D基金业协会

　　解析：正确答案”D“，

　　申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

　　13基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

　　A真实性原则

　　B准确性原则

　　C完整性原则

　　D及时性原则

　　解析：正确答案”A“，

　　真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

　　14当前，我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　A债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　B货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

　　C债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　D货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

　　解析：正确答案”B“，

　　当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

　　15关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

　　A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　B本质上是一种指数基金

　　C可以进行套利交易

　　D会出现折价或溢价交易

　　解析：正确答案”D“，

　　套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

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