2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案9_第2页

　　(11) 证券投资基金依据( )不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　A: 法律形式

　　B: 运作方式

　　C: 投资对象

　　D: 期限

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12) 分级基金按运作方式分类可分为( )。

　　A: 主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金

　　B: 封闭式分级基金与开放式分级基金.

　　C: 合并募集和分开募集

　　D: 存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金

　　答案:B

　　解析: A

　　项属于按投资风格进行的分类;C项属于按募集方式进行的分类;D项属于按是否存在母基金份额进行的分类。

　　(13)基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( )等的业务活动。

　　A: 风险控制

　　B: 基金评价

　　C: 基金交易电子商务平台

　　D: 基金估值

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 混合基金的风险股票基金，预期收益债券基金。( )

　　A: 低于;高于

　　B: 高于;低于

　　C: 低于;低于

　　D: 高于;高于

　　答案:A

　　解析:

　　混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，适合较为保守的投资者。

　　(15) 目前，我国的证券投资基金均为( )。

　　A: 契约型基金

　　B: 公司型基金

　　C: 封闭式基金

　　D: 开放式基金

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

　　(16) 基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。

　　A: 基金市场服务机构

　　B: 基金监管机构

　　C: 商业银行

　　D: 证券交易所

　　答案:A

　　解析:

　　基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。

　　(17) 基金、股票与债券的差异不包括( )。

　　A: 投资收益与风险大小不同

　　B: 信息披露程度不同

　　C: 所筹资金的投向不同

　　D: 反映的经济关系不同

　　答案:B

　　解析:

　　基金、股票与债券的差异主要表现在：①反映的经济关系不同;②所筹资金的投向不同;③投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露，银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。

　　(18) 基金份额登记不包括( )。

　　A: 登记过户

　　B: 会计核算

　　C: 结算

　　D: 存管

　　答案:B

　　解析:

　　基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。B项，基金的会计核算属于基金估值核算业务。

　　(19) 偏股型基金中股票的配置比例一般为( )。

　　A: 20%～40%

　　B: 40%～60%

　　C: 50%～70%

　　D: 70%～90%

　　答案:C

　　解析:

　　偏股型基金是混合基金的类型之一，偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例在50%～70%，债券的配置比例在20%～40%。

　　(20) 下列选项中，( )不属于QDII基金的可投资范围。

　　A: 住房按揭支持证券

　　B: 可转让存单

　　C: 远期合约

　　D: 房地产抵押按揭

　　答案:D

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