2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案（4)_第4页

　　76.下列属于QDII基金份额认购的特点的是(　)。

　　A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

　　B.认购方式为场外认购和场内认购

　　C.按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

　　D.分别以子代码进行认购

　　77.基金监管职责分工的总体要求不包括(　)。

　　A.职责清晰

　　B.分工明确

　　C.适时适度

　　D.反应快速

　　78.(　)是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

　　A.基金销售支付

　　B.基金份额登记

　　C.基金估值核算

　　D.基金投资顾问

　　79.以下关于廉洁公正要求的说法正确的是(　)。

　　A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

　　B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

　　80.下列不属于基金销售机构职责规范的是(　)。

　　A.签订销售协议，明确权利与义务

　　B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　C.严格销售管理

　　D.禁止提前发行

　　81.下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是(　)。

　　A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金

　　B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率

　　C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代

　　D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则

　　82.基金管理公司内部控制的总体目标不包括(　)。

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

　　C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D.确保股东获得投资收益

　　83.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是(　)。

　　A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

　　B.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

　　C.公司内部控制机制一般包括五个层次

　　D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

　　84.基金管理公司内部控制制度体系中的第二层次是(　)。

　　A.内部控制大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门业务规章

　　D.业务操作手册

　　85.在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　86.同股票相比，证券投资基金的投资风险(　)股票的投资风险。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　87.ETF份额的申购和赎回参与券商可按照(　)的标准收取佣金。

　　A.0.2%

　　B.0.3%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　88.常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过(　)个工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　89.下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是(　)。

　　A.证券投资基金是一种集合投资方式

　　B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

　　D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

　　90.自2012年起，分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于(　)万元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　91.封闭式基金的认购程序不包括(　)。

　　A.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

　　B.在资金账户存入足够资金

　　C.以“份额”为单位提交认购申请

　　D.通过比例配售份额基金

　　92.职业关系具有(　)的特点。

　　A.规范性、高效性和连续性

　　B.复杂性、规范性和社会性

　　C.社会性、专业性和复合性

　　D.合规性、合法性和规范性

　　93.在SEC注册的投资公司不包括(　)。

　　A.共同基金

　　B.封闭式基金

　　C.上市开放式基金

　　D.单位投资信托

　　94.下列不属于基金信息披露规范性文件的是(　)。

　　A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

　　B.《证券投资基金信息披露编报规则》

　　C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

　　D.《证券投资基金法》

　　95.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件是(　)。

　　A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录

　　C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5000万元人民币

　　D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数

　　96.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中(　)的重要性。

　　A.信息沟通

　　B.内部监控

　　C.控制活动

　　D.控制环境

　　97.下列属于基金职业道德教育的主要内容的是(　)。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.领会基金职业道德规范

　　C.落实基金职业道德教育

　　D.灌输基金职业道德规范

　　98.(　)又叫创业基金。

　　A.证券投资基金

　　B.风险投资基金

　　C.私募股权基金

　　D.另类投资基金

　　99.“结构性的早期干预和解决方案”也称为(　)。

　　A.适度监管

　　B.高效监管

　　C.依法监管

　　D.审慎监管

　　100.封闭式基金一般至少(　)披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　参考答案：